2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月26日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

2、证券公司分类评价每年进行()次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为()类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。【组合型选择题】

I.出具警示函

II.责令改正

III.监管谈话

IV.责令处分有关人员

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动()。【组合型选择题】

I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司分类评价每年进行一次。

3、正确答案：B

答案解析：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

5、正确答案：C

答案解析：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(6)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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