2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月1日)

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选择题

1、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的()功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

2、伦敦交易所中，()上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

A.另类投资市场

B.专业证券市场

C.专业基金市场

D.精英项目

3、在美国银行业的监管机构中，()作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。【选择题】

A.货币监理署

B.联邦储备体系

C.储蓄机构监管署

D.联邦金融机构检查委员会

4、存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。【选择题】

A.英国金融服务局(FSA)

B.英国金融行为局(FCA)

C.美国洲际交易所(ICE)

D.英国上市监管署(UKLA)

5、纽约证券交易所交易制度模式主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.场内经纪商制度

Ⅱ.指定做市商制度

Ⅲ.交易商撮合制度

Ⅳ.补充流动性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：本题主要考査金融市场的功能之一：提供流动性功能。

2、正确答案：A

答案解析：另类投资市场(AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

3、正确答案：D

答案解析：本题主要考查美国银行业的监管机构。美国实行的是“双层多头”金融监管体制。联邦金融机构检查委员会在美国银行业的监管机构中作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

4、正确答案：D

答案解析：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(ListingParticulars)并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(InternationalOrderBook，IOB)进行交易。

5、正确答案：C

答案解析：纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

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