2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月7日)

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选择题

1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】

A.3

B.7

C.5

D.15

3、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。【选择题】

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

4、证券公司投资银行类业务包括()。【组合型选择题】

I.承销与保荐

II.上市公司并购重组财务顾问

III.公司债券受托管理

IV.非上市公司推荐

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、下列关于证券公司控股股东的行为规范中，说法正确的有()。【组合型选择题】

I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

2、正确答案：D

答案解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；(选项B包括)(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(选项A包括)(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(选项D包括)(6)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

5、正确答案：B

答案解析：I项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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