2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月28日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、资产管理业务的市场风险主要是指()。【选择题】

A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失

B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失

D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

2、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。【组合型选择题】

Ⅰ.投资顾问

Ⅱ.投资管理

Ⅲ.财务顾问

Ⅳ.财务管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算

Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。【组合型选择题】

Ⅰ.公司治理

Ⅱ.内部控制

Ⅲ.风险状况

Ⅳ.业务质量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

2、正确答案：B

答案解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(Ⅰ项不符合题意)(2)提供期货行情信息，交易设施；(Ⅱ项不符合题意)(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(Ⅲ、Ⅳ项符合题意)

4、正确答案：B

答案解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

5、正确答案：A

答案解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理(Ⅰ正确)、内部控制(Ⅱ正确)、经营运作、风险状况(Ⅲ正确)、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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