2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月29日)

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选择题

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

2、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

3、非法集资类犯罪的主体包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.特殊主体

Ⅱ.复杂主体

Ⅲ.自然人

Ⅳ.单位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.客体要件

Ⅱ.客观要件

Ⅲ.主体要件

Ⅳ.主观要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【组合型选择题】

Ⅰ.知情程度和态度

Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况

Ⅲ.专业背景

Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体(A正确)，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体(B正确)，并且在主观方面必须出于故意(C正确)。

2、正确答案：C

答案解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

3、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人(Ⅲ正确)和单位(Ⅳ正确)。

4、正确答案：B

答案解析：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：(1)客体要件(Ⅰ项正确)；(2)客观要件(Ⅱ项正确)；(3)主体要件(Ⅲ项正确)；(4)主观要件(Ⅳ项正确)。

5、正确答案：D

答案解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；(Ⅳ正确)(2)知情程度和态度；(Ⅰ正确)(3)职务、具体职责及履行职责情况；(Ⅱ正确)(4)专业背景；(Ⅲ正确)(5)其他影响责任认定的情况。

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