2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月30日)

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选择题

1、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。【选择题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

2、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。【选择题】

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.分散管理

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.自营业务账户

Ⅱ.风险限额

Ⅲ.资产配置

Ⅳ.席位情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、管理人不得有下列行为()。【组合型选择题】

Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金

Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产

Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、资产支持证券投资者享有下列权利()。【组合型选择题】

Ⅰ.分享专项计划收益

Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

2、正确答案：D

答案解析：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规(A包括)；公平公正(B包括)；资格管理(C包括)；约定运作；集中管理；风险控制。

3、正确答案：B

答案解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户(Ⅰ包括)、席位情况(Ⅳ包括)，涉及自营业务规模、风险限额(Ⅱ包括)、资产配置(Ⅲ包括)、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

4、正确答案：C

答案解析：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

5、正确答案：C

答案解析：资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。

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