2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月16日)

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选择题

1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

2、在期货交易所进行期货交易的，应当是()。【选择题】

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

3、实践中，退伙不包括()。【选择题】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列有关债券交易的事项说法正确的是()。【选择题】

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

5、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

2、正确答案：A

答案解析：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

3、正确答案：B

答案解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。

4、正确答案：D

答案解析：本题考查债券交易的条件和方式。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项C错误。

5、正确答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。

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