2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月18日)

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选择题

1、下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()。【选择题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

2、()对基金托管从法律层面作出了规定。【选择题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

D.《证券投资基金托管业务管理办法》

3、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。【组合型选择题】

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产

Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列关于私募基金备案的效力，说法错误的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国基金业协会为私募基金管理人办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

Ⅱ.中国基金业协会为私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

Ⅲ.作为对基金财产安全的保证

Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查

Ⅱ.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议

Ⅲ.主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告

Ⅳ.主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；(2)未按照本办法规定发表专业意见的；(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；(4)未依法履行持续督导义务的；(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的；(选项A正确)(7)违反保密制度或者未履行保密责任的；(选项B正确)(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；(选项C正确)(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；(选项D错误)(10)中国证监会认定的其他情形。

2、正确答案：A

答案解析：《证券投资基金法》对基金托管从法律层面作出了规定。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产(Ⅰ项正确)、集合资产管理计划资产与其他客户的资产(Ⅱ项正确)，不同集合资产管理计划的资产(Ⅲ项正确)，相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

4、正确答案：A

答案解析：为防止机构利用登记备案信息进行增信，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

5、正确答案：C

答案解析：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则如下：(1)主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。；(2)主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告；(3)主办券商应设立内核机构，负责审核股份公司股票挂牌申请，并在审核基础上出具内核意见；(4)主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告。主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制申请文件；(5)主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

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