2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月3日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。【选择题】

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

2、证券市场监管的“三公”原则指的是()。【选择题】

A.公平、公开、公允

B.公开、公允、公明

C.公平、公开、公正

D.公开、公正、公明

3、证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务()。【组合型选择题】

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖

Ⅲ.提供期货行情信息

Ⅳ.提供交易设施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、可以作为证券发行人的机构主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.企业

Ⅲ.慈善机构

Ⅳ.政府机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

2、正确答案：C

答案解析：“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化；公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利；公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

3、正确答案：C

答案解析：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

4、正确答案：C

答案解析：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖(Ⅱ错误)。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代理期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、正确答案：C

答案解析：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府(Ⅳ正确)、企业(Ⅱ正确)和金融机构(Ⅰ正确)。

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