2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月10日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

2、证券经纪人在执业过程中可以()。【组合型选择题】

Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息

Ⅳ.提供或传播虚假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。【组合型选择题】

Ⅰ.不得滥用权力

Ⅱ.不得超越职权

Ⅲ.依法维护证券公司独立性

Ⅳ.不得开展业务竞争

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

2、正确答案：B

答案解析：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(Ⅰ正确)，可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息(Ⅲ正确)；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

3、正确答案：B

答案解析：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(Ⅱ包括)(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(Ⅲ包括)(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。(Ⅳ包括)

4、正确答案：C

答案解析：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：(1)不得滥用权力；(2)不得超越职权；(3)依法维护证券公司独立性；(4)不得开展业务竞争；(5)关联交易不得损害公司利益。

5、正确答案：D

答案解析：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险(Ⅰ项正确)、市场风险(Ⅱ项正确)、违约风险(Ⅳ项正确)、系统风险(Ⅲ项正确)等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

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