2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月18日)

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选择题

1、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为()类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为()个等级。【选择题】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于()人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。【组合型选择题】

Ⅰ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

Ⅱ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

Ⅲ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

Ⅳ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、下列说法正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险

Ⅱ.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险

Ⅲ.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配

Ⅳ.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

2、正确答案：C

答案解析：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

3、正确答案：D

答案解析：证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

4、正确答案：A

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：(1)担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；(2)担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

5、正确答案：A

答案解析：Ⅳ项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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