2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月29日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。【组合型选择题】

Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。【组合型选择题】

Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.自有资金和证券

Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。【组合型选择题】

Ⅰ.委托人的高级管理人员

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的监事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。【组合型选择题】

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.投资目标、风险偏好

Ⅲ.身份、财产和收入状况

Ⅳ.金融知识和投资经验

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经()审查，出具合规意见书。【选择题】

A.基金经理

B.基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员

C.独立董事

D.基金业协会

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：内部控制措施包括：(1)建立自营业务的逐日盯市制度；(2)建立健全自营业务风险监控系统的功能；(3)提高自营业务运作的透明度；(Ⅲ项正确)(4)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(Ⅱ项正确)(5)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；(6)建立完备的业绩考核和激励制度；(Ⅳ项正确)(7)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；(8)建立健全自营业务内部报告制度；(9)建立健全自营业务信息报告制度；(10)加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。(Ⅰ项正确)

2、正确答案：D

答案解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券；(Ⅲ项正确)(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；(Ⅰ项正确)(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金；(Ⅱ项正确)(4)依法筹集的其他资金和证券。(Ⅳ项正确)

3、正确答案：D

答案解析：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人(Ⅳ正确)、委托人的董事(Ⅱ正确)、监事(Ⅲ正确)和高级管理人员(Ⅰ正确)及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

4、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况(Ⅲ项正确)、金融知识和投资经验(Ⅳ项正确)、投资目标、风险偏好(Ⅱ项正确)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

5、正确答案：B

答案解析：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书。

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