2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月30日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体

Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的，应予立案追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.客体要件

Ⅱ.客观要件

Ⅲ.主体要件

Ⅳ.主观要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.50

5、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以()的罚款。【选择题】

A.50万元以上500万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.20万元以上50万元以下

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体(Ⅰ项错误)。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的(Ⅱ项错误)。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(Ⅲ项正确)；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚(Ⅳ项正确)。

2、正确答案：B

答案解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的；(Ⅰ项正确)(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；(Ⅱ项正确)(3)利用募集的资金进行违法活动的；(Ⅲ项正确)(4)转移或者隐瞒所募集资金的；(Ⅳ项正确)(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

3、正确答案：B

答案解析：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：(1)客体要件(Ⅰ项正确)；(2)客观要件(Ⅱ项正确)；(3)主体要件(Ⅲ项正确)；(4)主观要件(Ⅳ项正确)。

4、正确答案：C

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应当追究刑事责任。

5、正确答案：A

答案解析：第一百八十五条　发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，届时我们会及时通知你12月证券从业资格考试时间及考情准考证打印时间，短信通知早知道。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月30日)，小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!