2022年11月证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果公告

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关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告(2022第3号)

为整顿考试秩序,严肃考场纪律,维护公平、公正的考试环境,依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定,现将2022年8月证券行业专业人员水平评价测试违规人员的处理情况公告如下:

对2名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施。名单如下(按姓名首字母排序):黄忠良、刘堃。

对1名一般违规人员采取取消当场成绩、自违规行为确认之日起十二个月内禁止参加测试的措施。名单如下:金浩。

对2名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施。同时,对完成执业登记的人员采取认定十二个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分。名单如下(按姓名首字母排序):杨诗静、余青雯。

对3名特别严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施。名单如下(按姓名首字母排序):郭雯静、李洋、张冬玲。

以上所有违规人员禁考期内不得报名参加证券行业专业人员水平评价测试。

特此公告。

中国证券业协会

2022年12月2日

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