证券从业资格考试基础知识真题及答案三

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为 （　　）。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　　）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　　）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　　）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　　）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　　）的权利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　　）实现的
A． 承兑
B． 贴现
C． 交易
D． 继承

8、证券市场的横向结构关系是由（　　）等构成的。
A． 债券市场
B． 股票市场
C． 发行市场
D． 基金市场

9、按照交割的时间，金融市场可以分为（　　）。
A． 货币市场
B． 现货市场
C． 期货市场
D． 资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　　）。
A． 同业拆借市场
B． 国债市场
C． 股票市场
D． 金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（　　）是资本市场工具。
A． ADR
B． 公司债券
C． 股票
D． 国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。
A． 金融证券化
B． 证券市场国际化
C． 投资者机构化
D． 证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（　　）。
A． 浮动利率债券
B． 认股证
C． 分期债券
D． 可转换债券
E． 复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。
A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C． 成本低
D． 更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（　　）。
A． 加强了证券公司等中介机构的责任
B． 提高了证券市场的透明度
C． 维护三公原则
D． 提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（　　）相结合的方式。
A． 向法人配售
B． 对公众上网发行
C． 发行认股证
D． 证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。
A． 机构投资者
B． 个人投资者
C． 投机者
D． 投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融机构
D． 企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券中介机构。
A． 证券公司
B． 会计师事务所
C． 证券交易所
D． 资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。
A． 综合类证券公司
B． 代理性证券公司
C． 经纪类证券公司
D． 自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。
A． 证券登记结算公司
B． 会计师事务所
C． 证券投资咨询公司
D． 证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。
A． 股票
B． 定期存单
C． CDs
D． 公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（　　）是资本市场。
A． 回购协议市场
B． 债券市场
C． 基金市场
D． 保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（　　）。
A． 发行主体
B． 股份
C． 持有人
D． 有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有（　　）的性质。
A． 要式证券
B． 设权证券
C． 证权证券
D． 资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　） 特点。
A． 不必一次缴足
B． 转让相对复杂或受限制
C． 便于挂失
D． 要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　　）法定的股东权益。
A． 资产受益
B． 重大决策权
C． 选择管理者
D． 制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。
A． 股息率固定
B． 股息分派优先
C． 剩余资产分配优先
D． 一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是属于境外上市外资股。
A． A股
B． N股
C． H股
D． B股

30、债券具有（　　）的基本性质。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的体现
D．一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（　　）。
A．商业证券
B．资本证券
C．有价证券
D．凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有（　　）。
A．获取高于银行利息的收益
B．保值增值
C．参与公司管理
D．赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（　　）。
A．相等
B．无关
C．超过票面价格
D．低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（　　）是固定利率债券。
A．单利债券
B．复利债券
C．浮动利率债券
D．可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为（　　）。
A．期中偿还
B．到期偿还
C．展期偿还
D．中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在（　　）。
A．两者都是有价证券
B．两者都是筹资手段
C．两者收益率相互影响
D．两者的风险差不多

37、公债的特征有（　　）。
A．安全性高
B．流动性好
C．收益稳定
D．免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。
A．实物国债
B．货币国债
C．记帐式国债
D．凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是（　　）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（　　）。
A．政府证券
B．金融证券
C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D．一般公司发行的公司债券

41、下面属于重点企业债券的有（　　）。
A．电力建设债券
B．重点钢铁企业债券
C．有色金属企业债券
D．石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（　　）。
A．弥补国际收支逆差
B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D．为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括（　　）。
A．商品证券
B．提单
C．货币证券
D．资本证券

44、证券交易的集中竞价应当实行（　　）的原则。
A．数量优先
B．价格优先
C．时间优先
D．地点优先

45、交易所上市委员会的职责是。
A．审批证券的上市
B．审定总经理提出的财务预算、决算方案
C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D．选举和罢免理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（　　）。
A．凭证式国债
B．无记名国债
C．记帐式国债
D．可转换债券

47、基金的运作中的主要费用有（　　）。
A．管理费
B．托管费
C．风险费
D．投资费

48、（　　）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．被解聘的证券公司从业人员
D．被辞退的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（　　）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为

50、优先股的优先权主要表现在（　　）。
A．认股权
B．分配剩余资产
C．分配公司收益
D．公司经营表决权

51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（　　）。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．股份有限公司
D．无限公司

52、在我国证券法中规定的委托方式有（　　）。
A．市价委托
B．限价委托
C．止损委托
D．限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（　　）。
A．风险水平不同
B．收益水平不同
C．所筹资金的投向不同
D．所反映的关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（　　）。
A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金单位交易方式和价格计算标准不同
D．投资策略不同

55、证券投资基金的当事人主要有（　　）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。
A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人

57、 股东大会包括（　　）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会

58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（　　）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司

59、承销方式有（　　）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销

60、不能开户的人员有（　　）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．职业医生