09年证券发行与承销答疑精选(1)

更新时间：2009-10-19 15:27:29 来源：|0

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　　问题内容

　　考试大纲中的掌握和熟悉有什么不同吗??掌握是不是一定要考试熟悉的可能不考试或者考的少??

　　老师回复

　　您好。“掌握”说的是该知识点很重要，考试可能性大，但不能保证一定会考。“熟悉”相对“掌握而言考试可能性就小些了。

　　问题内容

　　你好，下面这个题有些疑问，你们的答案是AB，但是C理论上也是对的阿，因为满足C，那肯定也是满足"最近24月内...从名单中去除"的阿，当然也不能注册登记为保荐人啊，为什么不选呢。请回复谢谢。

　　[例4]有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()

　　A 保荐代表人数量少于两名

　　B 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行

　　C 最近12个月内因违法违规被证监会从名单中去除

　　D 注册资本为人民币5亿元

　　老师回复

　　你好。你考虑得很仔细。但是考虑到证券从业资格考试对数字还是追求“精益求精”，所以这题给正确答案的时候没有选C。鉴于这样的选项会使你(也许还有其它学员)对题目产生疑义，我们以后会多加注意，以避免这种情况的发生。谢谢

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