09年证券投资分析答疑精选(2)

　　问题内容

　　在第六章第四节中持续督导的第五小节里 出现下列三种情形就把相关保荐代表人从名单中除去?这除去是什么意思?是不是不能再做保荐代表人了啊 还是通过其他途径可以再做?在这一板块下第三点和第四电都是一样的的啊为什么分为七点和八点，都是三个月不受理和六个月不受理??

　　老师回复

　　除去就是不再是保荐代表人了。至于为什么分为两点来写，教材就是这样的，可能是出于这些具体情形的性质可分为两大类，一多涉及关联方、关联交易等，另一多涉及披露情况。

　　问题内容关于可转换公司债券的上市条件??

　　可转换公司债券的期限是多少?书上写的是最短1年最长6年,老师讲的是最短三年最长6年，我查阅资料，也是最短1年最长6年(经济法书)。可转换公司债券的上市条件第一条：可转换公司债券的期限是1年以上，这个一年以上是指的是该债券已发行一年还是指的是该债券的期限是一年以上.如刚刚发行3个月的债券，期限是2年这样的债券可以上市吗??(我个人理解为是债券发行的时间是一年以上无论它发行期限是多少，因为它的发行期限本来就有管理办法限制)

　　老师回复你好。可转债发行时要求“存续”期限最短3年，最长6年。可转债上市条件之一是要求其“剩余”期限最短1年

　　问题内容第一章第一节说证券投资是直接投资的重要形式?证券投资不是直接投资啊 直接投资不是实业投资吗?

　　老师回复直接投资是指投资者将货币资金直接投入投资项目，形成实物资产或者购买现有企业的投资，通过直接投资，投资者便可以拥有全部或一定数量的企业资产及经营的所有权，直接进行或参与投资的经验管理。直接投资包括对现金、厂房、机械设备、交通工具、通讯、土地或土地使用权等各种有形资产的投资和对专利、商标、咨询服务等无形资产的投资。其主要形式有：(1)投资者开办独资企业，直接开店等，并独自经营;(2)与当地企业合作开办合资企业或合作企业，从而取得各种直接经营企业的权利，并派人员进行管理或参与管理;(3)投资者参加资本，不参与经营，必要时可派人员任顾问或指导;(4)投资者在股票市场上买入现有企业一定数量的股票，通过股权获得全部或相当部分的经营权，从而达到收买该企业的目的。

　　间接投资是指投资者以其资本购买公司债券、金融债券或公司股票等，各种有价证券，以预期获取一定收益的投资，由于其投资形式主要是购买各种各样的有价证券，因此也被称为证券投资。与直接投资相比，间接投资的投资者除股票投资外，一般只享有定期获得一定收益的权利，而无权干预被投资对象对这部分投资的具体运用及其经营管理决策;间接投资的资本运用比较灵活，可以随时调用或转卖，更换其他资产，谋求更大的收益;可以减少因政治经济形势变化而承担的投资损失的风险;也可以作为中央银行为平衡银根松紧而采取公开市场业务时收买或抛售的筹码

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