2013年证券从业考试《市场基础知识》模拟题及答案

　  《证券基础知识》市场的自律管理知识点汇总

      一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.证券市场两个最基本和最主要的品种是(　　)。

　　A.股票和基金证券

　　B.债券和金融期货

　　C.股票和债券

　　D.基金证券和金融期货

　　2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖(　　)，影响货币供应量进行宏观调控。

　　A.金融债券或公司债券

　　B.公司债券或政府机构债券

　　C.政府债券或政府机构债券

　　D.政府债券或金融债券

　　3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是(　　)。

　　A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

　　B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

　　C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

　　D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

　　4.在证券市场起中介作用的机构是(　　)和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.证券交易所

　　5.1602年，在(　　)成立了世界上第一个股票交易所。

　　A.英国的伦敦

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.荷兰的阿姆斯特丹

　　6.1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A.北平证券交易所

　　B.青岛市物品证券交易所

　　C.天津市企业交易所

　　D.上海华商证券交易所

　　7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、(　　)家内地基金公司获准在中国香港设立

　　分支机构。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.11

　　8.下列关于股票的性质描述错误的是(　　)。

　　A.股票是综合权利证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是有价证券

　　D.股票是非要式证券

　　9.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

　　A.记名股票和无记名股票

　　B.有面额股票和无面额股票

　　C.普通股票和优先股票

　　D.份额股票和比例股票

　　10.下列关于股份回购叙述错误的是(　　)。

　　A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

　　B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

　　C.各国监管法规对股份回购有不同的态度

　　D.通常股份回购会导致公司股价暴跌

　　11.下列属于财政政策手段的是(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.存款准备金制度

　　C.再贴现政策

　　D.调节税率

　　12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

　　或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次

　　是(　　)。

　　A.普通股股东、债权人、优先股股东

　　B.债权人、优先股股东、普通股股东

　　C.优先股股东、普通股股东、债权人

　　D.优先股股东、债权人、普通股股东

　　14.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以

　　后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(　　)。

　　A.累积优先股

　　B.参与优先股

　　C.可赎回优先股

　　D.可转换优先股

　　15.由H股、N股、S股等构成的是(　　)。

　　A.境外上市外资股

　　B.境内上市外资股

　　C.社会公众股

　　D.红筹股

　　16.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺

　　按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的(　　)凭证。

　　A.所有权

　　B.使用权

　　C.转让权

　　D.债权债务

　　17.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　B.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.中央债券和地方债券

　　18.在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的

　　一种债券。

　　A.无期国债

　　B.长期国债

　　C.中期国债

　　D.短期国债

　　19.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是(　　)。

　　A.针对机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　20.我国和(　　)一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

　　A.日本

　　B.美国

　　C.英国

　　D.德国

　2011年证券从业资格考试通过率汇总分析

　　

       21.中央银行票据本质上属于特殊的(　　)。

　　A.企业债券

　　B.政府债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

　　投资者出现在(　　)阶段。

　　A.再度发展期

　　B.发展期

　　C.整顿期

　　D.萌芽期

　　23.(　　)是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　A.外国债券

　　B.欧洲债券

　　C.美洲债券

　　D.亚洲债券

　　24.一般认为，基金起源于(　　)，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

　　A.法国

　　B.美国

　　C.英国

　　D.德国

　　25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26.关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是(　　)。

　　A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

　　B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

　　C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

　　D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

　　27.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是(　　)。

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　28.目前，我国股票基金大部分按照(　　)比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于(　　)，货币基金的管理费率为0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1.5%，l.5%

　　29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是(　　)。

　　A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是(　　)。

　　A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

　　31.下列不属于独立衍生工具的是(　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.互换和期权

　　C.期货合同

　　D.远期合同

　　32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为(　　)。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.结构化金融衍生工具

　　D.金融远期合约

　　33.最基础的金融衍生产品是(　　)。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　36.根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.基础资产性质的不同

　　D.选择权的性质

　　37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　38.(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投资公司

　　C.托管银行

　　D.存券银行

　　39.按发行对象分类，证券发行分为(　　)。

　　A.公募发行和私募发行

　　B.私下发行和内部发行

　　C.直接发行和间接发行

　　D.场内发行和场外发行

　　40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

　　

      41.债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

　　A.询价方式

　　B.公开招标

　　C.协商定价方式

　　D.上网竞价方式

　　42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

　　C.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(　　)分钟集合竞价的方式产生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　44.代办股份转让系统始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　45.关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

　　A.中证500指数属于中证规模指数

　　B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

　　C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

　　D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超

　　过l00%

　　46.最普通、最基本的股息形式是(　　)。

　　A.建业股息

　　B.财产股息

　　C.现金股息

　　D.股票股息

　　47.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.国泰君安证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.中信证券公司

　　D.华泰证券公司

　　48.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定

　　是否批准设立。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监

　　管制度。

　　A.总资产

　　B.净资产

　　C.净资本

　　D.净收益

　　50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不

　　低于(　　)。

　　A.3000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　51.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是(　　)。

　　A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

　　B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

　　C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　52.证券公司合规总监的履职保障不包括(　　)。

　　A.必要的工作条件

　　B.知情权

　　C.独立性

　　D.监督权

　　53.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经

　　纪业务风险资本准备。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　54.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　55.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的

　　询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人

　　不得定价并应中止发行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　56.招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起

　　计算。

　　A.10个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.3个月

　　57.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.降低非系统性风险

　　B.降低系统性风险

　　C.保护投资者

　　D.保证证券市场的公平、效率和透明

　　58.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违

　　法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.30万元以上l00万元以下

　　B.20万元以上l00万元以下

　　C.30万元以上300万元以下

　　D.50万元以上300万元以下

　　59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.公平原则

　　B.真实原则

　　C.准确原则

　　D.完整原则

　　60.取得执业证书的人员，连续(　　)年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销

　　其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　

       二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或

　　两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.证券是指(　　)。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

　　D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　2.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌

　　交易。

　　A.衍生证券投资基金

　　B.股票基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

　　A.风险偏好型

　　B.风险中立型

　　C.风险回避型

　　D.风险追逐型

　　4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现

　　了一体化趋势。具体反映为(　　)。

　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现

　　跨境投资

　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场

　　在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数

　　量和发行规模日益扩大

　　5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包

　　括(　　)。

　　A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

　　D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A永久性

　　B.流动性

　　C.参与性

　　D.收益性

　　7.记名股票的特点包括(　　)。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.转让相对复杂或受限制

　　D.便于挂失，相对安全

　　8.影响股票价格变动的基本因素有(　　)。

　　A.行业与部门因素

　　B.心理因素

　　C.公司经营状况

　　D.宏观经济与政策因素

　　9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则

　　是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在无力偿债时不能支付红利

　　C.红利的支付不能减少其注册资本

　　D.股利的支付可适当减少法定公积金

　　10.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

　　A.发起人股份

　　B.优先股

　　C.募集法人股份

　　D.国有法人持股

　　11;债券的特征包括(　　)。

　　A.流动性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我国发行的普通国债有(　　)。

　　A.财政债券

　　B.凭证式国债

　　C.记账式国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　13.下列关于地方政府债券的阐述正确的是(　　)。

　　A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

　　B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责

　　任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

　　C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

　　D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专

　　项债券(收益债券)

　　14.我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有(　　)。

　　A.发行定价方式不同

　　B.发行主体的范围不同

　　C.担保要求不同

　　D.发行方式以及发行的审核方式不同

　　15.国际债券的发行人主要是(　　)。

　　A.银行或其他金融机构

　　B.工商企业及国际组织

　　C.各国政府、政府所属机构

　　D.自然人

　　16.我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，

　　从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有(　　)。

　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　B.基金产品差异化日益明显

　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

　　D.基金的投资风格趋于多样化

　　17.决定基金期限长短的因素主要有(　　)。

　　A.发行规模

　　B.宏观经济形势

　　C.基金份额交易方式

　　D.基金本身投资期限的长短

　　18.分级基金又被称为(　　)。

　　A.结构型基金

　　B.可分离交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我国《证券投资基金法》规定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.因违法违规行为被监管机构调查

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　20.证券投资基金的主要投资风险包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　

       21.根据产品形态，金融衍生工具可分为(　　)。

　　A-交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　22.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易对象不同

　　C.交易价格的含义不同

　　D.交易方式和结算方式不同

　　23.金融期货的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　24.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换

　　现金流的金融交易，可分为(　　)。

　　A.货币互换

　　B.利率互换

　　C.股权互换

　　D.信用互换

　　25.下列属于权证要素的是(　　)。

　　A.权证类别

　　B.标的

　　C.行权价格

　　D.行权比例

　　26.证券发行市场的作用主要表现在(　　)。

　　A.为政府宏观部门调控经济提供手段

　　B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

　　27.股票发行的定价方式，可以采取(　　)。

　　A.询价方式

　　B.协商定价方式

　　C.公开招标方式

　　D.上网竞价方式

　　28.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交

　　易所可以对该股票做出的决定有(　　)。

　　A.特别处理

　　B.暂停上市

　　C.终止上市

　　D.退市风险警示

　　29.场外交易市场具备的功能是(　　)。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　30.下列属于加权股价指数的是(　　)。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B派许加权指数

　　C.综合指数

　　D.费雪理想式

　　31.证券公司自营业务应当建立健全(　　)的投资决策与授权机制。

　　A.高度集中

　　B.权责统一

　　C.相对集中

　　D.权责分离

　　32.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是(　　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.具有满足业务需要的技术系统

　　C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名

　　具有期货从业人员资格的业务人员

　　D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等

　　制度

　　33.证券公司合规总监的任职条件有(　　)。

　　A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

　　B.取得证券公司高级管理人员任职资格

　　C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知

　　识和技能

　　D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

　　34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措

　　施有(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.责令暂停部分业务

　　C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机

　　构申请证券评估资格，应当符合的条件是(　　)。

　　A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

　　B.净资产不少于200万元

　　C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

　　36.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是(　　)。

　　A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

　　B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、

　　完整

　　C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期

　　限内提供有关信息、资料

　　D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

　　37.有下列(　　)情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

　　B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场

　　秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活

　　动的

　　38.信息披露制度的意义有(　　)。

　　A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

　　B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

　　C.有利于维护广大投资者的合法权益

　　D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

　　39.当上市公司出现(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市

　　公司立即公布有关信息。

　　A.公司的股票交易发生异常波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

　　40.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有(　　)。

　　A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　

       三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于

　　对冲金融体系中过多的流动性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保

　　险基金。(　　)

　　A.正确B.错误

　　4.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股

　　票和公司债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险

　　因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，

　　并由此确认了资本市场的法律地位。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是

　　其真实的内在价值的估计值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资

　　本市场流动性下降。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其

　　他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自

　　己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于

　　社会公众股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S

　　股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公

　　积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行

　　人必须延期支付利息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的

　　一种。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　

       21.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范

　　的法规上没有区别。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　22.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反

　　映单位基金份额的净资产值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　26.固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

　　基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提

　　高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计

　　价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　30.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低

　　比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　31.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及

　　行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融

　　体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　32.金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格

　　的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　33.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融

　　期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合

　　约的期货最具代表性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　34.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　35.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　36.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加

　　股份公司的股本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　37.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两

　　种。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　38.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券

　　的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　39.向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特

　　别批准。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　40.我国内地有两家证券交易所――上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所

　　均按公司制方式组成，是非营利性的法人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　

     41.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独

　　立的固定收益市场体系。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.连续竞价的所有交易以同一价格成交。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，

　　深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从

　　事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪

　　用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者

　　对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。

　　(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54.《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和

　　债权人的合法权益，维护社会经济秩序。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

　　处以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　57.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有

　　独资公司。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数

　　证券交易均采取多边全额结算方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　

       参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.C

　　【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

　　2.D

　　【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货

　　币供应量进行宏观调控。

　　3.D

　　【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保

　　基金委托资产总值的20%。

　　4.B

　　【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称

　　为证券中介机构。

　　5.D

　　【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　6.A

　　【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　7.B

　　【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在中国香港设

　　立分支机构。

　　8.D

　　【解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。

　　9.C

　　【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先

　　股票。

　　10.D

　　【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项

　　D错误。

　　11.D

　　【解析】本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。

　　12.C

　　【解析】本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册

　　资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的

　　股东所持表决权的2/3以上通过。

　　13.B

　　【解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩

　　余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

　　14.A

　　【解析】本题考查累积优先股的概念。

　　15.A

　　【解析】本题考查境外上市外资股的内容。

　　16.D

　　【解析】本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金

　　而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务

　　凭证。

　　17.C

　　【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债

　　券和公司债券。

　　18.D

　　【解析】本题考查国债的分类。

　　19.A

　　【解析】本题考查储蓄国债(电子式)的特点。储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向

　　机构投资者发行。

　　20.A

　　【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作

　　为证券市场发行主体的地位。

　　21.C

　　【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

　　22.A

　　【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。

　　23.A

　　【解析】本题考查外国债券的定义。

　　24.C

　　【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出

　　现的。

　　25.B

　　【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，

　　60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或

　　100万份。

　　27.D

　　【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。

　　28.C

　　【解析】目前，我国股票基金大部分按照l.5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费

　　率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。

　　29.D

　　【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未

　　发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。

　　30.C

　　【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来

　　的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

　　31.A

　　【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本题考查金融远期合约的定义。

　　33.A

　　【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约

　　为72%。

　　35.C

　　【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180

　　(元)

　　投入资金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权

　　可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　37.C

　　【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，

　　最长为6年。

　　38.D

　　【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

　　39.A

　　【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司

　　股票均价的90%。

　　

        41.B

　　【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

　　42.D

　　【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正

　　确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　43.B

　　【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。

　　44.D

　　【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整

　　一次。

　　46.C

　　【解析】本题考查现金股息的相关内容。

　　47.B

　　【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

　　48.D

　　【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进

　　行审查，决定是否批准设立。

　　49.C

　　【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系

　　和风险监管制度。

　　50.C

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净

　　资本不低于2亿元。

　　51.B

　　【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立

　　董事。

　　52.D

　　【解析】本题考查合规总监的履职保障――独立性、知情权、必要的工作条件。

　　53.C

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算

　　经纪业务风险资本准备。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新

　　《证券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与

　　报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行

　　人不得定价并应中止发行。

　　56.B

　　【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署

　　之日起计算。

　　57.A

　　【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标――保护投资者;保证证券市场

　　的公平、效率和透明;降低系统性风险。

　　58.C

　　【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所

　　得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

　　59.A

　　【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则――真实原则、准确原则、完整原则、

　　及时原则。

　　60.B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会

　　注销其执业证书。

　　

        二、多项选择题

　　1.ACD

　　【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用

　　以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有

　　的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

　　2.CD

　　【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金

　　(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　3.ABC

　　【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险

　　中立型和风险回避型。

　　4.ABCD

　　【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。

　　5.ABD

　　【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选

　　项C错误。

　　6.ABCD

　　【解析】本题考查股票的特征――收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　7.ABCD

　　【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

　　8.ACD

　　【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素――公司经营状况、行业与部门因素、宏

　　观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。

　　9.ABC

　　【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一

　　般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时

　　不能支付红利。

　　10.ABC

　　【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其

　　他。选项D属于有限售条件股份。

　　11.ACD

　　【解析】本题考查债券的特征――偿还性、流动性、安全性、收益性。

　　12.BCD

　　【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。

　　13.BD

　　【解析】本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政

　　府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。

　　14.ABCD

　　【解析】本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正确。

　　15.ABC

　　【解析】本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。

　　16.ABCD

　　【解析】本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正确。

　　17.BD

　　【解析】本题考查决定基金期限长短的因素――基金本身投资期限的长短、宏观经济

　　形势。

　　18.AB

　　【解析】分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。

　　19.ABD

　　【解析】本题考查基金托管人的更换条件。选项ABD正确。

　　20.ABCD

　　【解析】本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。

　　21.CD

　　【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

　　22.ABCD

　　【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

　　23.ABCD

　　【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　【解析】本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

　　25.ABCD

　　【解析】本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

　　26.BCD

　　【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

　　27.ABD

　　【解析】本题考查股票发行的定价方式――协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。28.ABCD

　　【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或

　　证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的

　　决定。

　　29.BCD

　　【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

　　30.ABD

　　【解析】本题考查加权股价指数――拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。31.BC

　　【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。32.ABD

　　【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司

　　总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

　　人员。

　　33.BC

　　【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或

　　具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

　　34.ABCD

　　【解析】本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

　　35.ABCD

　　【解析】本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

　　36.ABCD

　　【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。37.BCD

　　【解析】选项A可以对有关责任人员采取3―5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证

　　券市场禁入措施。

　　38.ABCD

　　【解析】本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。

　　39.ABCD

　　【解析】本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

　　40.ABC

　　【解析】本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

　　

        三、判断题

　　1.A

　　【解析】本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

　　2.B

　　【解析】中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主

　　要用于对冲金融体系中过多的流动性。

　　3.A

　　【解析】本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

　　4.A

　　【解析】本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

　　5.A

　　【解析】本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

　　6.B

　　【解析】l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规

　　范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

　　7.A

　　【解析】本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.A

　　【解析】本题考查股票的形式。题干表述正确。

　　9.B

　　【解析】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半

　　征收。

　　10.A

　　【解析】本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

　　11.B

　　【解析】即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

　　12.A

　　【解析】本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。

　　13.A

　　【解析】本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。

　　14.B

　　【解析】本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。

　　15.B

　　【解析】本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，

　　公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

　　16.B

　　【解析】一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

　　17.A

　　【解析】本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

　　18.B

　　【解析】2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银

　　行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

　　19.A

　　【解析】本题考查混合资本债券的相关内容。

　　20.B

　　【解析】本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房

　　屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由

　　第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

　　21.B

　　【解析】我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以

　　及规范的法规上有一定区别。

　　22.A

　　【解析】本题考查双货币债券的概念。题干表述正确。

　　23.B

　　【解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

　　24.A

　　【解析】本题考查证券投资基金的相关内容。题干表述正确。

　　25.A

　　【解析】本题考查封闭式基金的性质。题干表述正确。

　　26.B。

　　【解析】固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。

　　27.B

　　【解析】代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人

　　大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有

　　人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　28.A

　　【解析】本题考查基金管理人与托管人的关系。题干表述正确。

　　29.B

　　【解析】开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

　　30.A

　　【解析】本题考查证券投资基金的利润分配。题于表述正确。

　　31.A

　　【解析】本题考查金融自由化的概念。题干表述正确。

　　32.B

　　【解析】题干表述的是金融期货的交易价格，不是金融现货的交易价格。金融现货的交

　　易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代

　　表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。

　　33.A

　　【解析】本题考查股票组合的期货。题干表述正确。

　　34.B

　　【解析】价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。

　　35.A

　　【解析】本题考查金融期权的主要特征。题干表述正确。

　　36.B

　　【解析】备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而

　　是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

　　37.B

　　【解析】目前我国只有可转换债券。

　　38.A

　　【解析】本题考查存托凭证对发行人的优点。题干表述正确。

　　39.B

　　【解析】股份公司向特定对象发行股票的增资方式，会直接影响公司原股东利益，需经

　　股东大会特别批准。

　　40.B

　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成。

　　41.A

　　【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台的概念。题干表述正确。

　　42.B

　　【解析】集合竞价的所有交易以同一价格成交。

　　43.B

　　【解析】当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过

　　50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟;首次上涨或下跌达到或超过

　　80%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。

　　44.B

　　【解析】深证l00指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项

　　指标。

　　45.A

　　【解析】本题考查中证全债指数的计算方法。题干表述正确。

　　46.B

　　【解析】本题考查非系统风险的概念。非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券

　　产生影响的风险。

　　47.A

　　【解析】本题考查证券公司的注册资本。题干表述正确。

　　48.A

　　【解析】本题考查证券公司的分类监管制度。题干表述正确。

　　49.B

　　【解析】本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐

　　机构。

　　50.B

　　【解析】证券公司的集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。

　　51.A

　　【解析】本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。题干表述正确。

　　52.B

　　【解析】证券公司资产管理业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

　　53.B

　　【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　54.A

　　【解析】本题考查《公司法》的调整范围。题干表述正确。

　　55.B

　　【解析】单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　56.A

　　【解析】本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。

　　57.B

　　【解析】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。

　　58.A

　　【解析】本题考查监管机构对证券公司的H常监管形式。题干表述正确。

　　59.A

　　【解析】本题考查证券投资者保护基金公司的概念。题干表述正确。

　　60.B

　　【解析】目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　2011年证券从业资格考试通过率汇总分析