证券行业动态：荐股软件监管新规明起实施
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证监会日前针对荐股软件市场乱象出台《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,即将于2013年1月1日正式实施。业内人士认为,该规定有利于净化市场环境,保护投资者利益,并为未来证券咨询公司的创新发展指引方向、保驾护航。
“李逵”遇“李鬼”
“我经历过证券咨询行业大浪淘沙的阶段,当年一百多家公司活到现在的不到十家。”提起非正规荐股软件,湖南金证投资咨询顾问有限公司副董事长兼总经理杨扬回忆,随着咨询行业的发展,逐渐出现了以数据统计为依据的荐股软件,但质量良莠不齐。
针对近年来出现的荐股软件乱象,证监会早在2010年就发布了《证券投资顾问业务暂行规定》,规定利用软件工具或终端设备提供证券投资建议的行为应依法合规,但目前“荐股软件”仍存在不少问题。一些公司以夸大宣传、承诺收益等诱饵招揽收费会员、骗取钱财,部分证券投资咨询机构或其关联方利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务、误导投资者,而这些产品与正规的软件存在根本区别。
上海大智慧投资咨询有限公司副总经理申健坦言深受其扰:“我们经常发现‘李鬼’公司假冒我们,然后受骗的投资者举报我们,这既损害了投资者的利益,也损害了公司形象。”他表示,“多数非法软件的荐股通常是主观臆断,本质上并非软件,而是以软件为幌子,通过电话或QQ告诉投资者:我们这里有一个很好的老师可以提供荐股服务,你该买什么什么股票。最后消费者不仅枉花了买软件的钱,更会被误导投资股票。”
杨扬表示:“不具备资格的公司的水平和资质只能说是‘凑数’,既破坏了合规机构的业务发展空间,又损害了投资者利益,因此即将实施的荐股新规正本清源非常及时。”既规范部分没有牌照的机构,也向有牌照的机构指明应如何提高水平和资质、增强人才储备、做好科学数据分析。
新规“及时雨”
“二十多年来,每当新一轮行情到来时,就会有大量不合格的新投资者进场。目前证券市场面临创新大发展,首先要把针对散户的这些荐股歪门邪道堵上。”对于即将实施的荐股软件新规,杨扬表示,“证券咨询行业明年也将召开‘创新大会’,意在提升咨询行业的质量和服务水平,在此之前规范行业必要、及时。”业内人士表示,新规的出台对证券咨询行业来说是场及时雨,有助于加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度。
新规明确,向投资者销售或提供“荐股软件”并直接或间接获取经济利益的,必须取得证券投资咨询业务资格;未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
浙江同花顺投资咨询有限公司副总经理吴子亮表示,“新规对‘荐股软件’给出了明确的定义,将不合规的软件公司从市场里清除,使市场能形成较为有序的竞争,对于正规的荐股软件公司开展业务有较大帮助。投资者也能获得更好的服务,其利益能得到最大程度的保障。”
他表示,正规证券投资软件以客户为导向,“会根据客户的风险偏好和类型对客户分级、分类,推荐客户使用合适的产品,客户在购买软件后5天内还有单方面解除协议的权利。非法软件根本做不到这一点,它们只想拉尽可能多的投资者购买产品,缴纳种种费用,而不在乎适不适合客户。”
正规荐股软件的背后是强大的研发力量,从而保证其较高的可信度。同花顺、大智慧等正规公司拥有大批投资顾问和专门的技术开发团队,与全球各地的众多交易所有合作关系,数据来源丰富多样,便于投资者在客观的环境下做出投资选择。申健表示,正规荐股软件以数据为准绳,是运用统计学原理,根据历史数据来预测未来,而非保证“未来会一定这样”。
建言行业整合
作为普通投资者,如何判断荐股软件是否正规?业内人士表示,只有证监会和中国证券业协会是合规运营商的权威发布机构,投资者可到其官方网站查询具备证券投资咨询资质的荐股软件提供公司。
吴子亮表示,在挑选投资顾问服务前,可通过正规软件提供的风险测试了解自己的风险偏好与需求,然后购买合适的产品。还要注意提供软件的公司是否在网站上公示了投诉电话、证券投资咨询业务许可证号、执业人员执业资格编码、产品具体功能、服务收费标准等信息,必要时可向当地证监局咨询。
针对即将实施的新规,申健表示,大智慧正在制定配合证监会新规的措施,调整自身行为,公司董事会即将批准相关文件。下一步,在加强合规经营的同时,公司将配合监管部门,打击形式多样、隐蔽性强的非法证券投资咨询活动,各方面形成合力,共同净化行业环境。
对于未取得资质的荐股软件运营商,杨扬建议区别性对待。“对于一些愿意合规发展、有能力但没有牌照的机构,可以允许通过参股、控股将其吸收、整合,壮大咨询行业和产品体系,引进技术和人才。”
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