2013年证券从业考试《市场基础知识》考前模拟题(三)

2013年证券从业考试《市场基础知识》考前模拟题(三)　　

　　一、单项选择题

　　1.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有(　　)家创业板公司上市交易。

　　A.20

　　B.30

　　C.36

　　D.46

　　2.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由(　　)受理有关申请。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　3.证券的基本功能不包括(　　)。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　4.(　　)的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

　　A.基金市场

　　B.有形市场

　　C.无形市场

　　D.衍生产品市场

　　5.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有(　　)年以上交易经验的投资者参与交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　7.截至2008年年底，分别有(　　)家内地证券公司、4家内地基金公司获准在中国香港设立分支机构。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　8.根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

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　　二、不定项选择题

　　1.对非上市证券认识正确的是(　　)。

　　A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

　　2.有价证券具有的主要特征是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.期限性

　　3.证券市场最基本和最主要的品种包括(　　)。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期货

　　D.债券

　　4.广义的有价证券包括(　　)。

　　A.资本证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.金融证券

　　5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(　　)。

　　A.货币凭证

　　B.法律凭证

　　C.资本凭证

　　D.书面凭证

　　6.关于证券业协会的叙述正确的是(　　)。

　　A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

　　B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

　　D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

　　7.证券的机构投资者主要包括(　　)。

　　A.金融机构

　　B.各类基金

　　C.企业和事业法人

　　D.政府机构

　　8.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.在证券交易所挂牌交易的股票

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　9.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用(　　)进行证券投资。

　　A.借贷资金

　　B.受托投资资金

　　C.营运资金

　　D.自有资本

　　10.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖(　　)，影响货币供应量进行宏观调控。

　　A.金融债券

　　B.政府机构债券

　　C.政府债券

　　D.公司债券

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　　参考答案

　　1.C

　　2.C

　　3.B

　　4.B

　　5.C

　　6.D

　　7.C

　　8.A

　　二、不定项选择题

　　1.ABD

　　2.ABCD

　　3.BD

　　4.ABC

　　5.BD

　　6.ABCD

　　7.ABCD

　　8.ABCD

　　9.BCD

　　10.AC

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