2013年证券从业资格考试必备之2012年《证券投资基金》考点变更

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　　第二章 证券投资基金的类型

　　第九节 分级基金(新增章节)

　　第三章 基金的募集、交易与登记

　　第一节 基金的募集与认购

　　第二部分“基金的认购”中“分级基金份额的认购”为新增知识点;

　　第二节 基金的交易、申购和赎回

　　第七部分“分级基金份额的上市交易及申购、赎回”为新增知识点;

　　第四章 基金管理人

　　第一节 基金管理人概述

　　第三部分“基金管理公司的主要业务”中的“特定客户资产管理业务”对2011年8月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的施行时间进行了规定(新增)。

　　第四节 特定客户资产管理业务

　　第二部分“特定客户资产管理产品的设立条件”对基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于5000万元改为不得低于3000万元;对为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币改为不得低于3000万元人民币。

　　第三部分“特定客户资产管理业务规范”第3条中的委托财产投资对象中增加了“商品期货”;第4条为新增条目;第11条中“每年至多开放一次”改为“每季度至多开放一次”。

　　第六章 基金的市场销售

　　第四节 基金销售机构(本节变动较大，部分内容为新增知识点)

　　本节标题由“基金销售机构的准入条件与职责”变为“基金销售机构”。

　　第一部分“基金销售及基金销售机构”为新增知识点;

　　第二部分“基金销售机构资格条件”对基本规定、商业银行应具备的条件、证券公司应具备的条件、证券投资咨询机构应具备的条件和独立基金销售机构应具备的条件等内容进行了重新规定;

　　第三部分“基金销售机构资格取得、备案与终止”为新增知识点;

　　第五节 基金销售业务规范(本节变动较大，部分内容为新增知识点)

　　本节标题由“基金销售行为规范”变为“基金销售业务规范”

　　第一部分“基金销售支付结算”为新增知识点;

　　第二部分“基金宣传推介材料”对基金宣传推介材料的概念与范畴、基金宣传推介材料的审核与备案、基金宣传推介材料的禁止情形、宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定、宣传推介材料中的生命与风险提示等方面进行了重新规定;

　　第三部分“基金销售费用”中的“基本规范”和“增值服务费”为新增知识点;

　　第四部分“其他业务规范”中的“基金销售机构”和“基金销售禁止行为”为新增知识点。

　　第九章 基金的信息披露

　　第一节 基金信息披露概述

　　第五部分“XBRL在基金信息披露中的应用”的第三小点“信息披露中应用XBRL的概括”中最后一句话为新增，即“2011年10月，基金XBRL信息实现向所有基金评价机构的推送，进一步提升了基金电子化信息分析与使用的效率”;

　　第六部分“我国基金信息披露制度体系”在旧教材中是第二节，在新教材中放入“第一节第六部分”，内容没有变化;

　　第十章 基金监管

　　第一节 基金监管概述

　　第四部分“基金监管法规体系”中的“图10-1”有些变化。其中，“规范性文件”中第2点“基金管理公司规范性文件”增加了《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》、《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》、《关于基金管理公司在中国香港设立机构的规定》等;第3点“基金投资规范性文件”增加了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》、《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》、《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等;第5点“基金销售规范性文件”增加了《基金销售机构内部控制指导意见》、《基金销售业务信息管理平台管理规定》、《关于基金宣传推介材料监管事项的补充规定》、《基金评价业务管理暂行办法》、《基金销售结算资金管理暂行规定》等;第6点“基金估值、税收规范性文件”增加了《关于进一步规范基金估值业务的指导意见》、《关于基金税收问题的通知》等。

　　“自律规则”中第2点“行业协会规则”中增加了《基金销售人员从业资质管理规则》、《证券业从业人员资格管理实施细则》等。

　　第二节 基金监管机构和自律组织

　　第二部分“协会的行业自律管理”中新增“2011年12月，中国证券投资基金业协会正式批准筹建，中国证券业协会基金公司会员部的职责转入中国证券投资基金协会。2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责”。

　　第二部分“协会的行业自律管理”中第三点“中国证券投资基金业协会的职责”为新增。

　　第三节 基金服务机构监管

　　第三部分“基金销售机构及基金销售相关机构的监管”为新增知识点;

　　第四节 基金运作监管

　　第一部分“对基金募集申请的核准”第3点“简化产品审核程序，实施分类审核制度”相关内容有所变动;

　　第二部分“基金销售活动的监管”中“基金销售监管的主要内容”相关内容有所变动，其中第6点“销售结算资金监管”为新增知识点;

　　第四部分“基金投资与交易行为的监管”中新增了一条中国证监会对基金投资与交易行为的监管内容，即对基金投资交易涉及各类风险的预警与控制，防范系统性风险，保护投资者利益;“对投资组合遵规守信的监管”中第3点“对禁止性投资行为的监管”为新增知识点;“对基金管理公司内部投资、交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管”中第2点“投资决策控制的要求”为新增知识点;“对投资风险的监控与预警”为新增知识点;

　　第五节 基金行业人员监管

　　本节标题由“基金行业高级管理人员和投资管理人员监管”变为“基金行业人员监管”。

　　第三部分“基金行业人员的离任审计及离任审查”为新增知识点。

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