真题专项练习：2009年《基础知识》单选题及答案

　　真题专项练习：2009年《基础知识》单选题及答案

      单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

　　1、(2009年3月单选题).根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。

　　A.渎职罪

　　B.操纵证券市场罪

　　C.金融诈骗罪

　　D.妨害对公司、企业的管理秩序罪

　　2、(2009年3月单选题).( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

　　A.交易场所结构 B.层次结构

　　C.价值结构 D.品种结构

　　3、(2009年3月单选题).在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

　　A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长

　　4、(2009年3月单选题).证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。

　　A.技术故障 B.操作失误

　　C.不可抗力 D.经营不善

　　5、(2009年3月单选题).证券发行人是指( )。

　　A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

　　B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

　　C.为筹措资金而发行国债的政府机关

　　D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

　　6、(2009年3月单选题).《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。

　　A.5年 B.10年 C.15年 D.20年

　　7、(2009年3月单选题).政府发行证券的品种仅限于( )。

　　A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票

　　8、(2009年3月单选题).证券投资人是指( )。

　　A.通过证券而进行投资的各类机构法人

　　B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

　　C.通过证券而进行投资的自然人

　　D.各类机构法人和自然人

　　9、(2009年3月单选题).为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

　　A.6个月 B.8个月 C.3个月 D.1年

　　10、(2009年3月单选题)0.证券市场中介机构是指( )。

　　A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

　　B.从事证券的发行与交易的机构

　　C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

　　D.通过证券市场筹集资金的公司(企业)

　　11、(2009年3月单选题)1.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

　　A.33% B.49% C.50% D.25%

　　12、(2009年3月单选题)2.证券市场按照证券进入市场的顺序;可以分为( )。

　　A.发行市场与交易市场 B.场外市场与交易所市场

　　C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场

　　13、(2009年3月单选题)3.( )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

　　A.直接融资 B.间接融资

　　C.资金融通 D.回购

　　14、(2009年3月单选题)4.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

　　A.参与优先股 B.可累积优先股

　　C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股

　　15、(2009年3月单选题)5.除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为( )。

　　A.参与优先股 B.累积优先股

　　C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股

　　16、(2009年3月单选题)6.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。

　　A.1100 B.110 C.11000 D.11

　　17、(2009年3月单选题)7.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )。

　　A.贴现债券

　　B.单利债券

　　C.息票累积债券

　　D累进利率债券

　　18、(2009年3月单选题)8.ETF基金的发行量取决于( )。

　　A.基础指数 B.投资者的数量

　　C.每构造单位净值的高低 D.发行所处国家

　　18.【参考答案】 C

　　19、(2009年3月单选题)与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。

　　A.公司盈利 B.银行存款利率

　　C.各种有价证券的价格波动 D.金融市场的波动

　　20、(2009年3月单选题)某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为( )。

　　A.30元 B.20元 C.15元 D.无法预测

        21、(2009年3月单选题)在风险性上，相对来说( )要大一些。

　　A.公司债券 B.政府债券

　　C.政府保证债券 D.金融债券

　　22、(2009年3月单选题)无面额股票的价值与公司资产价值( );

　　A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

　　23、(2009年3月单选题)3.影响股票价格最基本的因素是( )。

　　A.预期信息 B.分配政策

　　C.税收政策 D.股本结构

　　24、(2009年3月单选题)股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。

　　A.公司经营状况

　　B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化

　　C.赎回条件

　　D.转换条件

　　25、(2009年3月单选题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有出售选择权条款的债券

　　C.附可转换条款的债券

　　D.附交换条款的债券

　　26、(2009年3月单选题)债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( )。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有出售选择权条款的债券

　　C.附可转换条款的债券

　　D.附交换条款的债券

　　27、(2009年3月单选题)在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：( )。

　　A.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

　　B.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

　　D.股票的收益率一般高于债券

　　28、(2009年3月单选题)8.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是( )。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有出售选择权条款的债券

　　C.附可转换条款的债券

　　D.附交换条款的债券

　　29、(2009年3月单选题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。

　　A.混合资本债 B.证券公司债

　　C.商业银行次级债 D.保险公司次级债

　　30、(2009年3月单选题)混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务( )、列于股权资本( )。

　　A.之前;之前 B.之前;之后

　　C.之后：之前 D.之后;之后

　　31、(2009年3月单选题)在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。

　　A.利率 B.价格

　　C.存在形式 D.币种

　　32、(2009年3月单选题)由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于( )。

　　A.成长型投资者 B.激进型投资者

　　C.稳健型投资者 D.收益型投资者

　　33、(2009年3月单选题)货币市场基金是( )的一种基金。

　　A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象

　　B.以银行债券为投资对象

　　C.以上市股票为投资对象

　　D.以货币市场工具为投资对象

　　34、(2009年3月单选题)成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。

　　A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D.投资目标

　　35、(2009年3月单选题)( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

　　A.成长型基金B.平衡型基金C.收入型基金D.货币型基金

　　36、(2009年3月单选题)( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

　　A.平衡型基金 B.交易所交易的开放式基金

　　C.货币型基金 D.指数型基金

　　37、(2009年3月单选题)( )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

　　A.基金份额持有人 B.证券交易所

　　C.托管人 D.基金管理公司

　　38、(2009年3月单选题)基金资产净值是指( )。

　　A.基金资产总值除以基金总份额后的价值

　　B.基金资产总值减去基金管理费后的价值

　　C.基金资产总值减去负债后的价值

　　D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

　　39、(2009年3月单选题)对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为( )。

　　A.实值期权 B.虚值期权

　　C.平价期权 D.零值期权

　　40、(2009年3月单选题)期权费等于( )。

　　A.内在价值 B.时间价值

　　C.内在价值减时间价值 D.内在价值加时间价值

       41、(2009年3月单选题)在期权的到期日，期权的时间价值为( )。

　　A.正值 B.负值 C.零 D.正值或负值

　　42、(2009年3月单选题)可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。

　　A.远期合约B.期货合约

　　C.看跌期权D.看涨期权

　　43、(2009年3月单选题)可转换债券的最主要的金融特征是( )。

　　A.持有人可以将债券转为普通股

　　B.发行人有权赎回

　　C.双重选择权

　　D.发行人有权修正转换价格

　　44、(2009年3月单选题)可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。

　　A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于

　　45、(2009年3月单选题)将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。

　　A.理论价值 B.转换价值

　　C.投资价值 D.市场价值

　　46、(2009年3月单选题)某债券2008年6月5日发行，每张面值1000元，票面利率10%，4年期。假定到期一次还本付息，单利计息。某投资者2010年6月5日按每张1180元的价格购入该债券并持有到期，该债券的持有期收益率为( )。

　　A.9.12% B.8.51% C.7.15% D.8.92%

　　47、(2009年3月单选题)某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%o和20%0，则该投资组合的收益率为( )。

　　A.15% B.20% C.16% D.10%

　　48、(2009年3月单选题)根据《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )。

　　A.30天 B.60天 C.90天 D.120天

　　49、(2009年3月单选题)属于分期付息债券的是( )。

　　A.附息债券 B.贴现债券 C.零息债券 D.一次还本付息债券

　　50、(2009年3月单选题)买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是( )。

　　A.直接收益率 B.到期收益率

　　C.持有期收益率 D.赎回收益率

　　51、(2009年3月单选题)上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。

　　A.代销方式 B.全额包销

　　C.自销方式 D.余额包销

　　52、(2009年3月单选题)发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在( )中。

　　A.公司章程 B.业务委托书

　　C.证券承销协议 D.验证笔录

　　53、(2009年3月单选题)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )内，不得买卖该种股票。

　　A.3天 B.5天 C.7天 D.10天

　　54、(2009年3月单选题)证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

　　A.营业收入 B.管理费用

　　C.营业利润 D.税后利润

　　55、(2009年3月单选题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和( )等机构;

　　A.证券交易所 B.证券业协会

　　C.证券沙龙 D.证券公司

　　56、(2009年3月单选题)证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和( )。

　　A.收费办法 B.收费时间

　　C.收费地点 D.收费期限

　　57、(2009年3月单选题)属于狭义有价证券的是( )。

　　A.资本证券 B.商品证券

　　C.货币证券 D.以上都不是

　　58、(2009年3月单选题)根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

　　A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于

　　59、(2009年3月单选题)( )是补充流动资金的重要手段。

　　A.发行股票

　　B.发行短期债券

　　C.长期公司债券

　　D.以上都不对

　　60、(2009年3月单选题)公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元

　　答案：

　　1.B 2.B 3.D 4.D 5.B 6.D 7.C 8.B 9.A 10.A 11.B12.A 13.C 14.B 15.A

　　16.C 17.C 18.C 19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B 25.A 26.C 27.ABCD 28.C 29.A 30.C

　　31.D 32.C 33.D 34.D 35.C 36.B 37.A 38.C 39.A 40.D 41.C 42.D 43.C 44.A 45.C

　　46.D 47.C 48.C 49.A 50.B 51.A 52.C 53.B 54.D 55.D 56.A 57.A 58.B 59.B 60.A