【必读】证券从业人员管理常见问题解答

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　　【必读】证券从业人员管理常见问题解答

　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于 2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

　　2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。

　　2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。

　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

　　二、从业资格如何取得?

　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

　　三、如何取得执业证书?

　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

　　(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

　　(三)具有中华人民共和国国籍;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

　　(六)具有从事证券业务两年以上的经历;

　　(七)未受过刑事处罚;

　　(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

　　申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组：

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)被证券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　七、申请证券经纪人证书需要什么条件?

　　申请证券经纪人证书应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组：

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)已与证券公司签订委托合同;

　　(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)最近三年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更?

　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。

　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

　　九、申请执业证书需要多长时间?

　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

　　十、从业人员年检的具体内容是什么?

　　依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：

　　(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

　　(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

　　十一、从业人员年检何时进行?

　　协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

　　证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。

　　十二、年检的主要环节是什么?

　　1、一般从业人员年检的主要环节：

　　(一)个人填写年检申请表;(二)机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。

　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。

　　2、证券经纪人年检的主要环节：

　　(一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。

　　十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?

　　通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。

　　十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办?

　　年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。

　　十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么?

　　《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。

　　十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位?

　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务(投资顾问或分析师)岗位;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位;投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(投资顾问)岗位;资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(其他)岗位;与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。

　　十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题?

　　从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：

　　1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。

　　2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。

　　3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。

　　4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。

　　5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致(座机前应填写电话区号)。

　　6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。

　　7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分(罚)、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。

　　8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。

　　9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。

　　十八、境外人员可否申请执业证书?

　　除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

　　十九、中国香港专业人员如何申请内地证券从业资格?

　　根据《内地与中国香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的中国香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。中国香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)中国香港证监会发出相关牌照的中国香港特别行政区永久性居民。

　　中国香港居民申请内地证券从业资格的程序：

　　1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》(表格可在协会网站www.sac.net.cn资格管理栏目下载);

　　2、提交一份经内地认可的公证人公证的中国香港永久居民身份证明文件的复印件(其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或中国香港特别行政区护照复印件)。

　　3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。

　　二十、中国香港专业人员如何申请内地证券执业资格?

　　取得内地证券从业资格的中国香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

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