2019咨询工程师《分析与评价》教材解读：项目前期策划与管理

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第一章项目决策与前期策划

项目前期策划与管理：

为政府和企业的投资决策需要的项目前期策划，一般由相应资质的工程咨询机构编制初步可行性研究报告(项目建议书)、可行性研究报告或项目申请书，以及按照相关规定编制项目资金申请报告;在政府受理审批或核准后，为提高科学决策水平，一般也由入选的工程咨询机构进行咨询评估，并在规定时限(在委托书内明确)内出具相应评估报告。

一、项目前期策划的任务及基本要求

项目前期策划(又称项目前期工作)，是指在项目前期酝酿的不同研究阶段，对项目建设方案构造进行分析评价的全过程，其目的是为项目决策提供科学可靠的依据。项目前期策划的过程，采取由粗到细、由浅到深地进行。在这个过程中，包括投资机会研究、初步可行性研究(项目建议书)、可行性研究、项目申请书等内容。

㈠项目前期策划的任务

在项目前期策划中，应完成以下主要任务：

⑴分析项目建设的必要性，推荐符合市场需求的产品(服务)方案和建设规模。

⑵分析项目建设的可能性，研究项目运营发展所必需的条件。

⑶比较并推荐先进、可靠、适用的项目建设方案。

⑷估算项目建设与运营所需的投资和费用，计算项目的盈利能力与偿债能力。

⑸从经济、社会、资源及环境影响的角度，分析评价项目建设与运营所产生的外部影响，分析评价项目的经济合理性、与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果。

⑹分析项目存在的风险，并提出防范和降低风险的措施。

⑺在上述分析评价归纳总结的基础上，提出项目目标的可能实现程度，判别项目建设的必要性和技术经济的可行性的研究结论。

⑻对项目建设与运营的有关问题及应采取的措施提出必要的建议。

㈡项目前期策划的基本要求

⒈贯彻落实科学发展观

⒉资料数据准确可靠

信息是项目决策分析与评价的基础和必要条件，全面、准确地了解和掌握有关项目决策分析与评价的资料数据是决策分析与评价的最基本要求。

⒊方法科学

项目决策分析与评价要注意方法的科学性，根据不同情况选择不同的方法，并通过多种方法进行验证，以保证分析与评价的准确性。

⑴经验判断法最大缺点是容易受个人主观认识的限制

⑵数学分析法定量分析方法

⑶试验法对一些经不起失误的重大决策问题，尤其是缺乏经验的新问题，仍不失为一种可行的方法

⒋定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主

定性分析，是一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、学识和逻辑推理能力进行的决策分析。

⒌动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主

动态分析指标内部收益率、净现值、净年值等

静态分析指标静态投资回收期、总投资收益率等不能准确反映项目费用与效益的价值量，但指标计算简便、易于理解

⒍项目多方案比较与优化

多方案比选可以采用老师评分法、目标排序法等方法进行综合评价优化选择。

二、项目前期策划的组织

项目前期策划从项目提出、明确工作任务，到提交项目建议书(初步可行性研究)、项目可行性行研究或项目申请书的正式报告，是一个较长、逐步深化的过程。根据国家现行项目审批或核准、备案办法的规定，上述报告一般应委托具备相应工程咨询资质的机构编制。项目业主和受委托的工程咨询机构都要依据签订协议(合同)及时沟通协调，精心地组织与管理。

⒈确定工作任务;⒉组建工作小组;⒊制订工作计划;⒋调查收集资料;⒌方案策划比选;⒍方案分析评价;⒎编写论证报告;⒏修改完善报告。

承担项目前期策划任务的工程咨询机构，按照协议(合同)约定，独立开展项目前期策划工作，按委托要求时限提交论证报告，并对报告结论负责。

三、项目前期策划的质量保证

在项目前期策划过程中应实行严格的质量管理责任制，特别是建立完善项目经理责任制和成果质量评审制，使项目前期策划的各个参与者、各个环节的工作处于有序和受控状态，以确保策划工作的质量。

㈠项目经理责任制

项目经理责任制是保证项目前期策划工作质量的基础。

㈡成果质量评审制

加强项目前期策划各中间环节成果的评审是确保策划最终成果质量的重要手段。

项目前期策划咨询成果是一种无形产品。

内部评审①项目团队组织的内部评审项目经理要组织本项目的参加人员对项目前期策划咨询成果进行自我评审

②咨询机构组织的内部评审

外部评审①项目业主组织的评审

②委托另外一家有权威的咨询机构进行评审

㈢成果质量评价标准

由于工程项目前期策划咨询成果，绝大多数很难用定量标准来衡量和评价，从而要求有一套定性和定量相结合的评价标准来进行评价。

不同性质、不同类型的工程项目，其目标和评价标准有所不同，但一般应考虑下列基本方面：

⒈工程咨询成果与国家有关法律法规政策的符合性

⒉工程咨询成果与国民经济和社会事业发展目标的一致性

⒊工程咨询成果与委托单位要求的满意性

⒋工程咨询成果与各方利益权衡的协调性

四、工程咨询产业创新升级

项目策划不仅在项目前期决策阶段发挥着重要作用，而且贯穿于项目建设的全过程。《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》明确提出，要加强政府投资事中事后监管，完善重大项目稽查制度，建立政府投资项目后评价制度，进行全过程监管;随着投融资体制改革的逐步深入，将进一步简化企业投资项目核准或备案手续，优化办理流程，创新服务管理模式。为此，要求“各类投资中介服务机构要坚持诚信原则，加强自我约束，增强服务意识和社会责任意识，塑造诚信高效、社会信赖的行业形象”，“健全行业规范和标准，提高服务质量”。这就意味着工程咨询行业及其机构在项目建设周期全过程中的作用更加重要，对加快工程咨询业转型升级，主动适应经济发展新常态、新需求，扩展咨询业务新领域、新业态，提出了更高要求。

㈠积极构建工程咨询新型智库，广泛参与决策咨询服务

㈡继续深化传统决策咨询和工程管理服务，大力拓展工程咨询新业态

㈢强化投资项目事中事后监管咨询服务，为政府和企业提供可靠技术支持

㈣加快工程咨询理论方法创新体系，积极推进“互联网+工程咨询”建设

㈤加大工程咨询国际化步伐，不断拓展国际工程咨询市场

⒈要加快国际化高端人才的培养

⒉参与、引导国际规则制定

㈥不断拓展国际工程咨询市场，加快培育国际化、开放型的工程咨询公司(集团)