《工程咨询概论》第四章工程咨询的服务内容考试内容

　　一、规划咨询

　　(一)规划咨询的范畴

　　规划是为经济和社会发展而制订的中长远蓝图，可以分为区域(地区)规划和行业(部门)规划。规划咨询就是为制订规划而提供的咨询服务，其目的就是为国家及其行业和地方投资决策服务，提高投资效益，搞好区域或行业的发展规划。发展规划即中长期规划，是为实现发展战略的分阶段目标而进行的谋划与安排。

　　发展规划按范围可分为综合规划和专项规划。

　　1.综合规划： 是完整的全面的国民经济和社会发展规划。

　　2.专项规划： 是针对国民经济和社会发展的重点领域或薄弱环节、关系全局的重大问题编制的规划。

　　规划咨询的主要咨询业务包括规划研究和规划评估。

　　(二)规划研究咨询2个

　　规划研究一般包括区域发展规划和行业发展规划。

　　规划研究的内容一般有以下几个方面：5个

　　1.发展战略目标

　　发展目标是规划期中或期末时所要达到的成果，它反映某一时点区域或行业的总蓝图。发展目标一般包括经济、技术、社会、环境、管理等5个方面的目标。

　　其中：经济目标包括7个:GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。

　　2.发展思路和开发方案

　　发展思路就是发展规划应遵循的规则。开发方案是指根据区域或行业发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点。

　　3.发展规划的条件：一般应研究基本(现状)条件和发展条件。

　　区域规划的基本条件包括3个：地理条件;经济基础条件;社会人文条件。

　　行业规划的基本条件包括6个：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。

　　区域或行业规划的发展条件主要包括5个：资源条件;社会和环境条件;基础设施条件;生产开发能力;管理制度更新等。

　　4.产业结构和产业政策

　　5.投资方案和备选项目

　　(三)规划评估咨询

　　规划评估就是咨询机构接受委托，对区域或行业提出的规划进行分析论证，提出意见和建议。

　　规划评估应论证：1规划目标、2评价规划方案、3分析规划的比较优势和制约因素、4提出评价意见和建议。

　　规划评估一般应建立评价指标体系和评价数据库。建立评价指标体系的2个原则是：

　　1指标简单明了，数据容易获取;

　　2体系完整、逻辑合理、目标明确、易于分析。

　　建立分析数据库的原则3有：

　　1功能明确、2结构简单、3便于操作。

　　(四)规划咨询的方法与程序

　　1.规划咨询的方法论原则

　　规划咨询可采用多种方法，并注意以下10个结合：

　　1宏观与中观/微观的结合;理论与实际的结合;政策与环境的结合;

　　2机制、体制、制度的结合;

　　3定性与定量的结合;

　　4静态与动态结合;

　　5层次分析、单项分析和综合分析的结合;

　　6资料分析和调查研究的结合;

　　7对象分析和比较分析的结合;

　　8正向、逆向分析与因果分析的结合;

　　9必要性和充分性的结合;

　　10技术经济分析与社会综合分析的结合等。

　　同时，规划咨询还应正确处理不同发展目标之间的矛盾4个：

　　1微观与宏观、2局部与整体、3短期与长期、4经济与社会等，均应坚持以后者为主的原则。

　　规划咨询的方法论原则和咨询业的一般原则相同，一般采用逻辑框架法加以汇总和综合。编制规划咨询的逻辑框架4个层次：

　　①要研究规划目标，即规划的中长远目标和对全局的影响;

　　②确定实现规划目标需要直接实现的目的;

　　③明确规划的主要任务，即规划的产出;

　　④提出规划应采取的措施，即规划投入。在四个层次编制中都要用定性和定量指标来描述。

　　2.规划咨询的工作程序

　　规划咨询的工作程序是：签订委托咨询合同，成立咨询老师组，制订工作大纲，现场调研和收集资料，综合分析研究和编写报告初稿，与各方交换意见，修改并提交咨询报告。

　　二、专题咨询研究 是指就客户要求的某个方面的问题进行专门的研究。

　　工程咨询的专题研究可分为4个：宏观专题研究、微观专题研究、理论和方法 、 国际合作研究等。

　　1.宏观专题研究 为投资决策层次服务的咨询研究。

　　2.微观专题研究 在具体项目执行管理层次上一些专门问题的咨询研究。

　　3.咨询理论和方法研究 包括咨询行业内部机制、自律行规、咨询方法的研究。

　　4.国际合作咨询研究专题

　　第二节 项目前期的工程咨询(掌握)

　　一、项目前期工程咨询的概念

　　项目前期工作包括投资机会研究、项目建议书、可行性研究、项目评估和决策等内容。

　　二、项目投资机会研究

　　包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究、部门机会研究和资源开发机会研究等三类。属准备性调查研究。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的估计。主要咨询内容包括4个：分析投资动机、鉴别投资机会、论证投资方向、具体项目机会论证。

　　(一)分析投资动机

　　可以从以下方面对投资的动机进行识别和论证：

　　(1)激烈的市场竞争，迫使投资者进行技术更新改造，研究开发新产品和适销对路产品;

　　(2)为降低单位产品成本，实现最大利润，增加投资，扩大生产规模，达到经济规模;

　　(3)市场需求巨大，产品供不应求，丰厚的营销利润诱导投资商投资开发新产品;

　　(4)为分散经营风险，改善投资经营结构，拓宽投资领域，全方位多元化投资经营;

　　(5)改善投资区域分布，转移投资区域，形成合理的投资布局;

　　(6)受国家宏观政策和大气候影响，转移投资方向，调整投资产业结构;

　　(7)追求某领域项目投资的高回报，把握机会，创造条件，跟踪投资;

　　(8)利用高科技和独特的专利技术，研究开发新产品，填补空白，开辟潜在市场，获取超额投资利润;

　　(9)发挥独特的资源优势和特定的投资优势，投资开发项目;

　　(10)用活自有资金或呆帐资金，实现资本增值，获取超出银行利息的投资利润;

　　(11)为增强企业后劲，增加经营效益的稳定性，投资长线项目(基础设施项目、工业项目等);

　　(12)为某一大型工程项目辅助配套;

　　(13)按有关部门要求和社会需要，利用某些优惠政策和有利条件，进行扶贫开发和社会公益事业项目建设;

　　(14)优势互补，横向联合投资开发。

　　(二)鉴别投资机会

　　通过以下方面来分析各种项目投资机会设想：

　　(1) 资金来源及其性质。 (2)自身优势项目。 (3)资源优势项目。 (4)新技术优势项目。 (5)地理位置优势项目。 (6)市场超前项目。 (7)现有企业的前后工序配套项目，多种经营项目，具有生产要素的成本及市场等综合优势的项目。 (8)具有时代特点而构思的投资项目。 (9)冷进热退，出奇致胜。 (10)对某些由于人口或购买力增长而具有增长潜力的消费品以及具有较强需求潜力的新研制产品。 (11)其他国家中在经济方面具有同样水平时获得成功的同类行业项目。

　　(三)论证投资方向 论证应考虑以下几个方面：

　　(1)资源利用开发型项目。 (2)填补市场空白型项目。 (3)科技领先型项目。 (4)配套加工服务型项目。 (5)可收费的基础工程项目。 (6)政府鼓励的国有企业改造和支柱产业项目。未来10年内，中国政府的基建和技改投资重心将是1支柱产业项目和2大中型企业的技术改造。

　　(四)具体项目机会论证

　　三、项目建议书

　　也称初步可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目建设方案作进一步市场、目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判断。这种研究的主要目的是对项目投资的必要性进行研究;判断项目的设想是否有生命力，并据此提出投资决策的初步意见。 步骤5及内容如下：

　　(一)项目目标及功能定位 首先符合国家发展规划和产业政策，结合地区社会经济发展规划，提出项目建设基本框架。进行研究和论证，这项工作是初步可行性研究的基础。

　　(二)产品市场研究是关系到项目建设成败的关键问题。

　　(三)规划选点 先从宏观区域选点，再具体比选。

　　(四)项目建设方案构思 主要内容和范围包括：12

　　(1)项目投资的背景及意义;

　　(2)项目投资的目标、功能与价值;

　　(3)市场容量及开发潜力;

　　(4)项目建设环境和配套协作条件;

　　(5)项目的技术、工艺初步方案;

　　(6)对高新技术项目，要分析技术来源和产品研究开发能力设想;

　　(7)投资总额;

　　(8)资金筹措初步方案;

　　(9)项目预期财务效益;

　　(10)项目投资建设的社会、经济、环境效益;

　　(11)投资风险分析;

　　(12)项目建设与运营管理实施方案设想。

　　(五)项目建设方案初步论证

　　方案初步论证的重点是市场分析，并对项目建设方案进行初步评价，主要从宏观分析项目建设的必要性、主要建设条件和经济、社会效益。明确两方面的问题：一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备配置、厂址比选和建设进度;二是估算经济指标，初步进行经济效益分析。研究重点包括7个：

　　(1)项目是否符合国家产业政策和地区生产力布局; (2)产品市场预测; (3)厂址环境; (4)工艺方案; (5)企业组织; (6)人力资源; (7)项目估算和初步建设进度安排。

　　四、项目可行性研究

　　可行性研究是通过对项目的主要内容和配套条件，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见。可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

　　(一)可行性研究的依据和要求

　　1.依据:8个

　　①国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及国家和地方法规等;

　　②经过批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协议等;

　　③由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划。对于交通运输项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划等;

　　④国家进出口贸易政策和关税政策;

　　⑤当地的拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料;

　　⑥有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等;

　　⑦由国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价的有关规定;

　　⑧包含各种市场信息的市场调研报告。

　　2.一般要求：3个

　　(1)首先必须站在客观公正的立场进行调查研究，做好基础资料的收集工作。

　　(2)可行性研究报告的内容深度必须达到国家规定的标准。

　　(3)为保证可行性研究的工作质量，应保证咨询单位足够的工作周期。

　　3.可行性研究的主要内容：8个

　　(1)投资必要性。 (2)技术可行性。 (3)财务可行性。 (4)组织可行性。 (5)经济可行性。 (6)环境可行性。 (7)社会可行性。 (8)风险因素及对策。

　　应按照下列步骤开展咨询工作：①了解业主意图;②明确研究范围;③组成项目小组;④搜集资料;⑤现场调研;⑥方案比选和评价;⑦编写报告。

　　(二)咨询工程师在可行性研究中的主要工作9

　　1.市场分析和营销战略研究

　　市场分析和营销战略是项目是否可行的基础，是决定投资的目标、范围、规模、工艺技术、厂址选择的关键。

　　2.建设条件和厂址选择

　　(1)原材料供应等建设条件。

　　(2)厂址选择。

　　考虑的因素主要包括5：①自然环境、地理条件和项目的要求;②评价项目对生态环境的影响;③当地社会经济环境、鼓励或限制政策以及地方发展规划;④基础设施条件，如水电汽供应、交通通讯、三废处理等;⑤项目发展和营销战略。

　　厂址选择要分析厂址对建设投资和生产成本的影响，包括土地费用、建筑工程、厂外工程等。通过建设投资的比较，对厂址方案进行优选。

　　3.工艺技术方案(工艺技术方案评价、土建工程、工厂布置)

　　(1)工艺技术方案评价。

　　对工艺路线的技术评价重点为4原则：①先进性原则。②适应性原则。③安全可靠性原则。④法规适应性原则。技术评价的方法主要有6：1对比表格法、2价值工程法、3综合费用效率法、4盈亏平衡点法、5设备寿命周期费用法、6损益法等。

　　(2)土建工程。

　　(3)工厂布置。

　　绘制出以下图表4：①工厂总平面布置图;②生产线示意图;③材料流程图;④运输路线图。

　　4.项目实施计划与运营组织 主要工作有3：

　　(1)项目运营组织。(2)项目进度计划。(3)人力资源配置。

　　5.环境影响的分析评价(环境影响评价、环境影响的成本――效益分析)

　　(1)环境影响评价。

　　主要目的是6：①就项目对自然及人类居住地所造成的环境影响后果进行全面、综合分析;②研究了解项目的各个方案新增的环境影响的范围和程度;③把环境保护法规的要求纳入可行性研究中;④确定减轻消极的环境影响和增加有利影响的措施;⑤对各种需要进一步研究的环境问题进行分析;⑥对各种环境影响进行必要的定性和定量评价，确定项目方案在环境方面的主要优缺点。

　　(2)环境影响的成本――效益分析。

　　即应用成本――效益分析的原理对环境影响的可量化部分进行定量分析。分析方法主要采用成本――效益分析模型。

　　6.社会影响评价

　　7.财务评价

　　(1)项目投资现金流量预测。 (2)投资方案财务评价。 (3)融资方案财务评价。

　　8.国民经济评价

　　9.风险分析

　　五、项目评估

　　(一)项目评估的概念和特点

　　1.项目评估的概念

　　项目评估应解决的关键问题是3：

　　(1)对可行性研究中项目目的和目标的分析评价。

　　(2)对项目可研报告的效益进行分析评价。

　　(3)对项目可研报告中的风险进行分析评价。

　　项目评估应坚持系统分析的原则。

　　2.项目评估的工作程序

　　项目评估一般分为：1评估前准备、2组织评估小组、3制定评估计划、4调查收集资料、5分析测算和6编写评估报告等六个阶段。

　　(二)项目评估的内容和方法

　　1.项目评估内容：

　　A政府部门委托的评估项目，一般侧重于项目的经济、社会、环境影响评价，分析论证资源配置的合理性;

　　B银行等金融机构委托的评估项目，主要侧重于融资主体的清偿能力评价;

　　C个人或机构投资者委托的评估项目，将重点评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险。

　　评估报告应包括以下内容：1对项目投资建设的必要性和市场预测的结果进行评估，分析项目存在的必要性;2对项目建设条件和技术工艺方案进行评估，分析项目实施的资源和技术保证条件;3对项目的财务、经济、环境社会、影响进行评估，提供判别项目取舍的依据;4对影响投资效益的经济政策和管理体制进行评估，为项目的顺利实施提出合理化建议。

　　2.项目评估的方法和准则

　　项目评估的一般方法论原则包括：动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主;综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主;项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主;定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主;对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。

　　一般采用的方法包括7：

　　(1)项目的目标、必要性及各种约束条件评估

　　项目目标评估一般采用编制逻辑框架图的方法，分析宏观目标、项目目的、项目成果等不同层次的目标，并确定各层次评估的指标。

　　项目层次 内容、指标描述 客观考核验证指标 重要外部条件

　　宏观总目标 项目影响 资源来源评价方法

　　项目直接目的 项目最终状态和作用 同上 制约产出目的关系的因素

　　项目产出结果 项目产出的范围 同上 制约产出目的关系的因素

　　项目实施活动 项目实施所需各种投入 同上 制约投入产出关系的因素

　　逻辑框架分析，首要任务是要确定项目的各种目标及项目建设的必要性。

　　(2)项目建设条件的分析与评估。 (3)技术评估。 (4)组织机构评估。 (5)项目财务评估。 (6)经济及社会效益评估。 (7)项目风险及对策评估。

　　第三节 项目建设准备阶段的咨询(掌握)

　　项目建设准备阶段的咨询包括：1勘察、2设计、3融资咨询、4工程和设备的招标、评标、5开工准备等咨询内容。

　　一、工程勘察设计

　　(一)勘察和设计的概念

　　所谓建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。

　　所谓建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行更加深入细致的分析，编制建设计文件和绘制施工图的工作。

　　(二) 工程勘察的目的、内容和质量要求

　　工程勘察的目的是为工程建设单位及工程设计单位提供地质、测量、水文、地震等勘察文件，以满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。

　　设计单位提出准确的范围与深度要求，由勘察单位组织完成。

　　勘察单位要：1确保其勘察成果符合国家标准、规范、规程，特别是要严格执行国家强制性标准、规范和规程。2要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和成果处理等各环节的质量控制。3应认真做好后期服务工作，参加工程地基基础检验，参加与地基基础有关工程质量事故调查，并配合设计单位提出技术处理方案。 4要对勘察质量承担相应的经济责任与法律责任。5内部要建立质量责任制度，明确各自的质量责任。

　　(三)工程设计的作用和内容

　　主要目的是解决如何进行建设的具体工程技术和经济问题。

　　一般工程设计分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段;大型工程或技术程度高难的工程，分为“初步设计”、“技术设计”和“施工图设计”三个阶段。

　　1.初步设计

　　项目的宏观设计，总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。

　　2.施工图设计

　　施工图设计(详细设计)，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸。

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