考点：中国工程咨询业的行政性管理

　　中国工程咨询业的行政性管理

　　一、工程咨询单位资格认定

　　国家发改委于2005年3月发布了新的《工程咨询单位资格认定办法》。工程咨询单位必须依法取得国家发改委颁发的《工程咨询资格证书》，才能开展相应的工程咨询业务。工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分。

　　(一)工程咨询单位资格等级

　　资格等级分为甲级、乙级、丙级。国家发展和改革委员会从基本条件、技术力量、技术水平和技术装备、管理水平等方面规定了各等级工程咨询单位资格认定的标准。

　　注意：工程咨询单位因开展业务需要拓宽咨询专业和服务范围的，可申请相应等级的临时资格。

　　[2006真题]我国乙级工程咨询单位的工程咨询资格证书由( )审定签发。

　　A.中国工程咨询协会

　　B.国家发展改革委

　　C.省级工程咨询协会

　　D.省级发展改革委

　　[答案]B

　　(二)工程咨询单位资格的专业和服务范围的认定

　　1.认定的专业共31项。

　　2.认定的服务范围包括：(1)规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询。(2)编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究)。(3) 编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告。(4)评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等。(5)工程设计。(6)招标代理。(7)工程监理、设备监理。(8)工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。[与P4我国现行的工程咨询业务范围一样的]

　　3.认定综合经济专业的条件

　　(1)应具有单项专业资格不少于8个;

　　(2)工程技术经济专业的注册咨询工程师(投资)4名以上。

　　注意：综合经济专业资格，仅限于评估咨询和工程项目管理等服务范围。

　　(三)工程咨询单位资格认定机构

　　认定机构为国家发展和改革委员会

　　(四)工程咨询资格证书有效期限

　　期限5年

　　(五)资格认定时限

　　每年定期集中受理、集中评审。初审期限为20个工作日，国家发改委收到初审意见和材料后，在老师评审委员会提出审查意见后，20个工作日内作出决定，若未按时作出决定，经分管委领导批准，可延长10个工作日。

　　(六)资格升级、降级、变更和终止

　　1.资格升级

　　凡取得丙级资格证书3年、乙级资格证书2年的单位可按规定申请办理升级。

　　2.资格降级或取消

　　工程咨询单位发生下列情况之一者，做降级处理：

　　(1)经检查，违反工程咨询持证执业办法、行业职业道德行为准则和市场竞争规则的;

　　(2)经核实，工程咨询质量考核存在问题的。

　　注意：对于情节严重者，取消工程咨询单位资格：

　　3.资格变更或取消

　　工程咨询单位发生下列情况之一者，应办理变更或终止手续：

　　(1)分立或者合并;

　　(2)单位法人代表及主要技术负责人变更时;

　　(3)因宣告破产或其他原因终止工程咨询业务时。

　　二、中央投资项目招标代理机构资格认定

　　国家发改委于2005年9月发布了《中央投资项目招标代理机构资格认定管理办法》。

　　在中国境内从事中央投资项目招标代理业务的招标代理机构，经省级发改委初审、老师委员会评审、国家发改委审定批准，取得资格证书，才可开展业务。

　　注意：资格证书有效期为3年。

　　(一)中央投资项目招标代理机构资格认定标准

　　申请中央投资项目招标代理机构的资格，要具备以下条件：

　　依法设立并具有独立法人资格;与行政机关和其他国家机关无行政隶属关系或利益关系;有固定营业场所和开展中央投资项目招标代理业务所需设施及办公条件; 有健全的组织机构和内部管理规章制度;具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量;建立有一定规模的评标老师库;近三年内机构未因违反《招标投标法》及有关规定而受到暂停资格以上处罚;近3年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关规定受刑事处罚。

　　表7-1 中央投资项目招标代理机构资格等级及认定标准

　　(二) 资格升级、降级、变更和终止

　　1.资格升级

　　由国家发改委定期进行资格升级的评审工作。乙级和预备级代理机构在取得资格一年后，具备高一级别条件时，可提出升级申请。

　　2.资格降级或取消

　　由国家发改委对其进行年检，连续2年不合格者降级或取消资格。年检不合格的情况有：

　　(1)年度中有严重违规行为;

　　(2)未能按时合规报送《中央投资项目招标情况报告》和年检资料;

　　(3)甲级招标机构年度招标业绩达不到10亿元人民币;

　　(4)乙级招标机构年度招标业绩达不到5亿元人民币。

　　3.资格变更

　　机构变更其名称、地址、法定代表人时，或者在组织机构发生分立、合并等重大变化时，应向国家发改委提出资格申请。

　　三、注册咨询工程师(投资)注册管理

　　国家发展和改革委员会于2005年6月颁布了《注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试行)》。

　　注意：合法取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》的人员，只有通过注册登记获得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》，才能以注册咨询工程师(投资)的名义执业。

　　[2006真题]我国的注册咨询工程师(投资)注册证，由( )颁发。

　　A.中国工程咨询协会

　　B.国家发展改革委员会

　　C.人事部

　　D.人事部与国家发展改革委员会

　　[答案] B

　　(一)执业专业类别

　　执业专业共划分为31个。

　　申请人最多只能申报两个专业：一个主专业和一个辅专业。认定注册专业的依据是：所学专业、工作经历和工程咨询业绩。

　　[2007真题]中国的注册咨询工程师(投资)只能在注册证书规定的( )范围内从事咨询工作。

　　A.专业

　　B.地区

　　C.项目

　　D.单位

　　[答案]A

　　(二)初始注册

　　1.申请材料

　　(1)申请材料包括：初始注册申请表;执业资格证书复印件;任用(聘用)证明和申请人的职业道德证明;与所申请专业相关的工程咨询业绩证明材料。

　　(2)初始注册业绩认定标准

　　①业绩范围：已获得批准的作为主持人或主要参加人完成的发展规划(专题研究报告)、项目建议书(预可行性研究报告)、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、项目评估报告、项目后评价报告。

　　②业绩数量要求：

　　A.发展规划不少于2项;B.项目建议书不少于3项;C.可行性研究报告、项目申请报告或资金申请报告不少于2项;D.项目评估报告不少于5项;E.项目后评价报告不少于5项。

　　注意：必须同时满足上面条件中的2个。

　　③业绩证明材料要求：

　　包括：业绩文本封面和署名页，相关部门批复文件复印件，并加盖执业单位印章。

　　注意：未在取得执业资格证书当年申请初始注册，而在以后年份申请的，需提交自取得资格证书第二年开始的国家发改委认可的注册咨询工程师(投资)继续教育学时证明。

　　2.初始注册程序

　　(1)申请人填写初始注册申请表并提交执业单位审核;

　　(2)执业单位审核同意并签字盖章后，报初审机构;

　　(3)初审机构提出初审意见后报国家发展和改革委员会评审，并对合格人员进行登记注册，颁发注册证和执业专用章。

　　3.不予注册的情形

　　有下列情形之一的不予注册：

　　(1)不具有完全民事行为能力的;

　　(2)因在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的;受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的;因以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册而被撤销注册不满3年的;

　　(3)在申请注册过程中有弄虚作假行为的;

　　(4)根据有关法律、法规规定，不应给予注册的其他情形。

　　4.初始注册时间

　　每年一次，时间由国家发改委提前两个月向社会公告。初始注册有效期为3年。

　　(三)继续注册

　　每年集中办理，有效期为3年。应在期满前提前3个月申请办理

　　[2005年真题] 注册咨询工程师(投资)注册有效期为( )年。

　　A.2 B.5 C.3 D.4

　　[答案] C

　　[2006年真题] 注册咨询工程师(投资)申请继续注册，应在注册期满前提前( )，申请办理继续注册手续。

　　A.二个月 B.三个月 C.一个月 D.六个月

　　[答案] B

　　1.所需材料

　　继续注册申请表;注册证及复印件;任用证明和职业道德证明;继续教育学时证明。

　　2.程序

　　①初审机构提出初审意见;

　　②报国家发改委批准，并在申请人注册证上签署继续注册有效期。

　　3.有以下情形之一者，不予继续注册：

　　①不接受执业检查或受到处分尚未期满;

　　②未完成规定的继续教育学时;

　　③在申请继续注册过程中存在弄虚作假行为;

　　④根据有关法律、法规规定，不应给予继续注册的其他情形。

　　(四)变更注册

　　1.申请变更执业单位的材料

　　包括：变更注册申请表(单位变更);注册证及复印件;新执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明;申请人与原执业单位的解聘证明。

　　2.变更专业的申请材料

　　包括：变更注册申请表(专业变更);执业单位出具的与新申请专业相关的工程咨询业绩证明材料;学制在1年以上的与新申请专业相关的专业培训、学历或学位证明。

　　3.申请变更程序

　　由初审机构提出初审意见，报国家发展和改革委员会批准。

　　注意：每年办理一次，与初始注册同时办理。

　　(五)注销注册

　　1.注销注册情形

　　注册有效期满未获准继续注册的;死亡或者丧失行为能力;服刑;脱离工程咨询单位的;注册被依法撤销，或者注册证被依法吊销的;根据有关法律、法规规定，应该注销注册的其他情形。

　　2.注销程序

　　初审机构根据执业检查情况提出注销处理意见，报国家发展和改革委员会批准。

　　被注销注册的人员，由国家发展和改革委员会定期公告。

　　注意：被注销注册的人员，在具备申请注册咨询工程师(投资)初始注册条件后，可以重新申请初始注册。

　　[2005真题] 注册咨询工程师(投资)被注销注册后，( )。

　　A.不得重新注册

　　B.注销注册的原因消除后，可重新注册

　　C.二年后可重新注册

　　D.具有申请注册资格者可重新注册

　　[答案] D

　　(六)注册办理期限

　　初审机构提出初审意见的期限为20个工作日。国家发改委收到初审意见后，应在20个工作日内做出决定。

　　(七)监督检查和法律责任

　　1.监督检查部门――国家发改委

　　2.撤销注册的决定

　　若有下列情形之一,则撤销注册：

　　初审机构工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予注册决定的;超越法定职权做出准予注册决定的;违反法定程序做出准予注册决定的;对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予注册的;以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册的;依法可以撤销注册的其他情形。

　　3.初审机构及其工作人员违反规定的情形

　　违反下列规定的情形之一的，有国家发改委责令改正，情节严重者由国家发改委责成有关单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：

　　(1)对符合法定条件的注册申请不予受理的;

　　(2)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;

　　(3)在受理、审查、批准注册登记过程中，未向申请人、利害关系人履行告知义务的;

　　(4)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的;

　　(5)未依法说明不受理注册申请或者不予注册的理由的;

　　(6)初审机构工作人员在办理注册登记、实施执业检查过程中，索取或收受他人财务或谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

　　4.初审机构实施注册登记违反规定的情形

　　有下列情形之一者，有国家发改委责令改正，责成有关单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　(1)对不符合法定条件的申请人准予注册或超越法定职权作出准予注册决定的;

　　(2)对符合法定条件的申请人不予注册或者不在法定期限内作出准予注册决定的;

　　(3)擅自收取注册登记费用的。

　　5.执业检查

　　初审机构对本地区注册咨询工程师(投资)执业情况进行检查;国家发改委对各地区注册管理工作进行不定期检查。

　　6.受到警告一年处分的情形――变更执业单位或专业，不按规定办理变更手续，或超越规定专业执业的。

　　7.受到暂停执业一年处分的情形 ――在执业中有弄虚作假行为的，或不履行注册咨询工程师(投资)义务而造成不良后果的。

　　8.受到吊销注册证并收回执业专用章处分的情形――在执业中造成重大损失并负有直接责任的。

　　9.责令停止活动的情形――未经注册却以注册咨询工程师(投资)名义从事工程咨询活动的。

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