2014年咨询工程师《工程咨询概论》笔记(五)

　　第五章：工程咨询的服务内容(下)

　　第一节 项目实施阶段的咨询(掌握)

　　一、项目合同管理

　　在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和投资进行控制和管理。

　　(一)合同的定义和合同类型的选择

　　1.合同的定义

　　“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。

　　2.合同的分类(8个)和选择

　　合同按工程承包范围的不同，分为：1交钥匙式合同;2设计一施工合同;3设计一采购合同;4设计合同;5施工合同6技术合同;7劳力合同-;8组织管理合同。

　　(二)合同管理

　　在项目建设实施过程中，合同双方都要进行合同管理。

　　业主一般委托具有专业素质的咨询工程师来协助进行合同管理。特别注意对执行过程中发生的变更索赔等进行协调管理。

　　二、工程监理

　　(一)工程监理基本概念：在我国工程监理分为施工监理和设备监理。

　　1.工程监理单位的地位与职责范围

　　应公正、独立、自主地开展监理工作。

　　监理机构(通称工程监理部)，一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。工程监理实行总监理工程师负责制。

　　2.工程监理的中心任务：

　　“三控二管一协调” 控制进度、工程质量及工程造价三大目标。 合同管理和工程信息管理。对建设过程中出现的各种矛盾进行组织协调工作。

　　(二)监理规划及实施

　　1.监理规划

　　是指导工程项目监理工作的实施方案。监理规划1要明确监理的工作目标，2研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，3并应具有可操作性。

　　2.监理的实施

　　对中型以上或专业性较强的工程项目，应由各专业监理工程师负责编制监理实施细则。

　　三、项目跟踪评价咨询

　　(一)项目跟踪评价的作用和任务

　　“中间评价”，国际上又称为“绩效评价”。同时还是检查和验证项目各个阶段工程咨询质量的重要手段。

　　跟踪评价的作用是1通过对项目投资建设活动中的检查评价，可以及时发现项目建设中的问题，分析产生的原因，重新评价项目的目标是否可能达到，项目的效益指标是否可以实现。2并有针对性地提出解决问题的对策和措施，以便决策者及时作出调整方案，使项目按照立项时的目标继续发展。3对没有继续建设条件的项目可以提出终止建设的意见，防止造成更大的浪费。

　　项目跟踪评价(意义)是项目监督管理的重要组成部分，是为项目稽察服务的一项主要的咨询工作，是项目绩效管理的重要手段。项目跟踪评价以项目业主日常的监测资料和项目绩效管理数据库的信息为基础，以调查研究的结果为依据进行分析评价，通常应由独立的咨询机构来完成。

　　(二)跟踪评价的内容

　　跟踪评价内容包括3个：1.项目进展总结 2.项目的主要问题及原因 3.项目未来发展及对策建议

　　(三)项目监测与评价

　　从管理层次来分，项目的监测分为两部分，

　　一部分是项目法人的工作职责，包括项目的监测检查及其信息指标系统的设计、操作和、管理等;

　　另一部分是项目的实施管理者的职责，属项目的日常管理。按项目周期管理可分为：1项目前期的监测;2项目实施阶段的监测;3项目运营阶段的监测。

　　项目的监测评价是对拟定项目目标的迫切性、项目执行效率及其效果的阶段性评价。

　　第二节 项目建成后的总结与评价咨询(掌握)

　　一、项目竣工咨询和总结评价

　　项目在工程实施完成后，一般项目应进行竣工验收和总结评价。

　　(一)项目竣工验收

　　1.项目竣工验收内容

　　项目的竣工验收分两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。

　　(1)项目竣工报告。

　　由项目业主编制的项目实施总结，主要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。

　　项目竣工报告分为以下四个步骤：

　　1对项目施工和供货商的预验收;

　　2编制竣工决算书;

　　3竣工资料准备;

　　4项目竣工报告。项目竣工验收报告应全面总结工程实施的过程，确定项目的工程质量、工期和投资决算。

　　(2)项目的竣工验收。

　　项目的竣工验收实施分级管理，按现行规定。国家重点项目的竣工验收由国家计委直接组织或委托有关部门、地方计委组织;一般大中型和限额以上项目的设计验收由项目主管部门和地方计委组织。

　　2.试生产及生产运营准备

　　咨询工程师可以提供以下服务。(运营准备，建设项目投产运营前准备工作的评价)

　　(1)运营准备。

　　运营准备的内容主要有9个：

　　1机构设置和人员配备;2经营规划和运营计划的制订;3人力资源的开发和培训;4技术准备和设备试车验收;5规章制度的建立;6外部条件的落实;7物资供应准备;8流动资金的准备;9经营管理体系的建立。

　　(2)建设项目投产运营前准备工作的评价。

　　评价建设项目投产运营前的准备工作的主要内容有6个：①生产经营组织。②经营战略。③产品市场开发分析。④员工招聘与培训。⑤技术应用与消化评价。⑥生产管理咨询。

　　(二)国际金融组织的完工评价

　　1.项目完工报告的目的

　　报告旨在通过世行和借款人双方回顾和评价项目执行、效益情况，总结项目准备和执行中存在的问题，经验及教训，为项目本身今后的持续发展做准备，更为双方今后准备其他项目提供借鉴。

　　2.项目完工报告的内容6个：

　　1、项目实现原定发展目标和产出的程度;2项目其他重要的产出及影响;3项目可持续性的前景;4世行和借款人的表现，包括对有关世行政策的履行情况;5项目执行中可吸取的教训;6与项目执行有关的数据资料。

　　从报告的结构看，分为三部分：

　　第一部分，项目实施评价，由世行项目管理人员负责编写;

　　第二部分，主要包含报告分析、评价所用的有关项目及执行方面的数据及资料;第三部分，为报告的附件，由借款人对项目执行和起始运营情况进行总结。

　　(三)项目的自我总结评价

　　是指在建设项目竣工后，(当)项目运营基本达到设计能力时，项目法人(业主)通过项目建设全过程的回顾分析，对该项目进行的全面总结和自我评价。

　　二、项目后评价

　　(一)项目后评价的概念

　　1.项目后评价的定义：项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。

　　2.项目后评价的任务

　　项目后评价一般由项目投资决策者、主要投资者提出并组织，项目法人根据需要也可组织进行项目后评价。项目后评价应由独立的咨询机构或老师来完成，也可由投资评价决策者组织独立老师共同完成，“独立”是指从事项目后评价的机构和老师应是没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构和个人。具体来说，项目后评价要完成的咨询任务是4个：

　　(1)对项目全过程的回顾和总结。

　　(2)对项目的效果和效益进行分析评价。

　　(3)对项目目标和持续性进行评价。

　　(4)总结经验教训，提出对策建议。

　　3.项目后评价的原则和特点

　　项目后评价的一般原则5个：独立性、科学性、实用性、透明性和反馈性，特点是评价的独立性和反馈功能。

　　4.项目后评价与项目竣工验收

　　一个项目建成的标志是多方面的，主要包括以下四个方面和层次。

　　(1) 工程建成： (2)技术建成：运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。 (3)经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营(销售)收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。(4)效益建成：是指项目的经济、环境、社会效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。

　　(二)项目后评价的范围和内容

　　1.项目全过程各个阶段的回顾与总结

　　一般分4个阶段：1项目前期决策、2项目建设准备、3项目建设实施、4项目投产运营等。

　　(1)项目前期决策的总结与评价。(可行性研究报告、评估报告、决策)

　　对项目可行性研究报告后评价的重点是：

　　①项目的目的和目标是否明确、合理;

　　②项目是否进行了多方案比较，是否选择了正确的方案;

　　③项目的效果和效益是否可能实现;

　　④项目是否可能产生预期的作用和影响。

　　对项目评估报告后评价的重点是：

　　①对项目评估报告目标的分析评价;

　　②对项目评估报告效益指标的分析评价;

　　③对项目评估报告风险的分析评价等。

　　对项目决策的后评价包括：

　　①项目决策程序的分析;

　　②投资决策内容的分析与评价;

　　③决策方法的分析与评价。

　　(2)项目准备阶段的总结与评价：1项目勘察设计的总结与评价。2对项目投资融资方案的评价。3采购招投标工作评价。4开工准备的评价。

　　(3)项目建设实施阶段的总结评价4个：

　　①合同执行的分析评价。执行合同是项目实施阶段的核心工作;

　　②工程实施及管理评价。包括：工程造价控制的分析评价;工程质量控制的评价;工程进度控制的评价;

　　③项目资金使用的分析评价，包括：资金来源的对比和分析;分析评价资金来源是否适当;分析和评价资金供应是否适时适度;分析项目所需流动资金的供应及运用状况。

　　④项目竣工评价：项目完工评价;投产运营前准备工作的评价。

　　(3)项目投产运营阶段的总结评价：

　　①项目运营状况的小结。项目运营状况，是指到项目后评价时点之时，项目投运以来的生产、运行、销售和盈利情况。主要评价指标有：达到设计能力、生产变化、财务状况等;

　　②项目效益预测。项目后评价的工作包括两个方面，一是对项目评价时点以前已经完成的部分进行总结，二是对项目评价时点以后的工作进行预测

　　在项目投入运营后的评价预测包括4个：1达到设计能力状况及预测;2市场需求状况及未来预测;3项目竞争能力现状及预测;4项目运营外部条件现状及预测等。 2.项目的效果和效益评价

　　项目的结果和效益分析，一般有以下5个方面：技术、经济、环境、社会和管理。

　　(1)项目的技术效果评价。主要包括技术的先进性、适用性、经济性、安全性。

　　(2)财务和经济效益评价。①财务效益分析。②经济效益分析。

　　(3)环境效益评价。

　　环境影响后评价一般包括五部份内容：项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。

　　(4)项目社会效益评价。

　　社会效益评价的内容有如下七个方面：1就业影响。2地区收入分配影响。3居民的生活条件和生活质量。4受益者范围及其反映。5各方面的参与状况。6地方社区的发展。7妇女、民族和宗教信仰。

　　(5)项目的管理效果评价。

　　重点是分析评价项目建设和运营中，组织结构及能力。项目管理效果评价包括6个：

　　①组织结构形式的评价;

　　②对组织中人员的评价;

　　③组织内部沟通、交流机制的评价;

　　④对激励机制及员工满意度的评价;

　　⑤对组织内部利益冲突调停能力的评价;

　　⑥组织机构的环境适应性评价。

　　3.项目后评价的目标评价和可持续性分析

　　(1)项目目标评价。

　　①目标评价的层次。投资项目或规划目标一般有两个层次，一是宏观目标层次;二是直接的建设目标。

　　②目标评价的内容。目标评价一般要根据项目的投入产出关系，分析层次目标提出和实现的合理性和可能性，以定性和定量相结合的方法,用量化指标进行表述。

　　目标评价的常用分析方法包括1目标树法、2层次分析法等，国际上通常采用3逻辑框架法

　　③项目目标实现程度及适应性分析。

　　项目目标实现程度评价主要通过项目的投入产出目标进行分析，要点有：1项目投入、2项目产出、3项目直接目的、4项目宏观目标

　　项目目标实现程度评价可以按照工程建成、技术建成、经济建成和长远效益实现四个层面来判断。

　　(2)项目的持续性评价。

　　① 项目持续性分析要素：财务、技术、环保、管理、政策等。

　　②可持续性分析。

　　项目可持续的制约因素分析：应列出制约项目可持续的主要因素，分析原因。

　　项目持续发展的主要条件：针对主要因素和原因，分析主要条件，区分内、外部条件，提出建议。

　　项目可持续的必要措施和建议：提出内部措施实施和外部条件创造的意见，重点是业主无法控制的外部条件，如：

　　(3)项目成功度评价。

　　①项目成功度的标准。项目评价的成功度可分为五个等级：(见课本P89)

　　等级 项目的目标 相对成本而言，项目

　　完全成功的 全面实现或超过 巨大的效益和影响

　　基本成功的 大部份 预期的效益和影响

　　部份成功的 原定的部份 一定的效益和影响

　　不成功的 非常有限 几乎没有产生什么正效益和影响

　　失败的 无法实现 不得不终止

　　②项目成功度的测定。

　　项目成功度表设置了评价项目的主要指标。评价人员首先要根据具体项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。

　　(三)项目后评价的实施

　　1.项目后评价工作程序7个：

　　(1)接受后评价任务、签定工作合同或评价协议。

　　(2)成立后评价小组、制定评价计划。

　　(3)设计调查方案、聘请有关老师。

　　(4)阅读文件、收集资料。

　　(5)开展调查、了解情况。

　　(6)分析资料、形成报告。

　　(7)提交后评价报告、反馈信息。 2.后评价报告的基本格式7个

　　①报告封面(包括：编号、密级、评价者名称、日期等);

　　②封面内页(包括：汇率、权重指标及其他说明);

　　③项目基础数据;

　　④地图;

　　⑤报告摘要;

　　⑥报告正文：{(1)项目背景(2)项目实施过程评价(3)效益和效果评价(4)目标和可持续性评价(5)结论和经验教训};

　　⑦主要附件和附表。

　　第三节 项目管理咨询

　　一、项目管理的基本概念(熟悉)

　　项目管理(Project Management)就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足客户对某个项目管理的要求。

　　二、项目管理制度5个(熟悉)

　　1.项目法人责任制(1996年)2.投资项目资本金制度(1996年)3.工程建设监理制度(1996年)4.建设工程合同制度(1999年)，建设项目必须实行建设工程合同制度。 5.建设项目招标投标制度(2001年)建设项目必须实行招标投标制度

　　三、项目管理业务和模式(熟悉)

　　(一)项目管理的业务知识

　　1工程项目范围管理(P S M)包括工程项目的批准、范围管理计划、范围定义、范围变更控制和范围的确认等。

　　2工程项目采购管理(P P M)包括采购计划、招标准备、招标评标、合同管理等。3工程项目进度管理(PT M)，包括工程项目活动定义，活动顺序安排，时间估计，进度计划和进度控制等。

　　4工程项目费用管理，包括工程项目费用构成、资源计划、费用估算、费用计划和费用控制等。

　　5工程项目质量管理，包括质量策划、质量控制和质量保证等。

　　6工程项目信息管理，包括信息交流策划、信息传递、进度报告和竣工文件的管理等。

　　7工程项目人力资源管理，包括工程项目组织的规划设计、组织结构模式及其选择、工程项目管理班子和项目经理的要求和选择等。

　　8工程项目风险管理，包括风险识别、风险分析与评价、风险对策及其规划与决策等。

　　(二)项目管理的模式 常见的包括：

　　(1)建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理

　　(2)委托咨询公司协助业主进行管理―这是国际上最通用的形式，

　　(3)“设计一采购一建造”(EPC)交钥匙模式 (

　　(4)管理承包模式

　　(5)BOT模式Build―Operate―Transfer)――即建造一运营―移交模式。

　　四、项目监督管理(掌握)

　　项目监督是指出资者和投资决策者对项目的管理，是具有约束力的指导性管理。这种监督有多种形式和规则，包括：1监督检查、2项目稽察、3项目审计等。项目监督的核心是项目的财务管理、资金运作和投资效益。

　　(一)项目监督的执行检查

　　项目执行监督检查的目的就是确保项目的执行符合既定的目标和贷款协定以及项目协定的要求，及时采取措施对项目进行任何必要的调整，获取宝贵的项目执行经验和教训，以及为将来起草项目完工报告作准备。监督检查，主要通过：1审查项目定期提交的进度报告，2对项目的现场访问，3开展部门和地区项目大检查等方式进行。

　　对项目的监督检查通常分三个阶段，第一阶段为起始准备阶段，从贷款批准至项目生效;第二阶段为投资实施阶段(最主要阶段)，即从项目生效至完工前;第三阶段为投产运营阶段，即从贷款关帐后开始。

　　(1)在起始准备阶段，主要应完成有关签字、生效手续，熟悉项目实施程序，特别是在采购、支付、报告和审计方面达到要求。

　　(2)在项目投资实施阶段，主要通过两种形式对项目进行监督检查：其一、审查借款人提交的项目进度报告和有关财务与审计报告。其二、定期派项目官员对项目进行现场监督检查。

　　(3)在运营阶段，除了准备项目的完工报告外，还要对项目继续进行监督检查。检查的方式，可以通过对完工项目继续进行跟踪检查，也可通过重复性项目或后续项目来进行。

　　(二)项目稽察

　　实行项目稽察制度是为了加强国家出资的重大项目管理，监督国家投资的有效使用，提高投资效益。

　　根据国家有关项目稽察特派员制度的规定，重大项目稽察特派员由国务院授权，国家计委组织和管理。稽察特派员履行职责遵循客观公正、独立工作、不干预项目正常投资建设活动的3原则。

　　项目稽察特派员制度 是项目监督的重要手段，是项目绩效管理的重要内容和形式。项目稽察特派员、项目绩效管理数据库、项目中间评价，三者合一可以理想地构成对项目实施阶段的实实在在的宏观监督和稽察。

　　国家重大项目稽察特派员的主要职责有：

　　(1)稽察建设项目的资金筹措使用情况和项目财务帐目，监督项目按国家规定的开工建设条件和批准的建设规模、内容、标准、进度、投资总量和工程质量要求进行建设;

　　(2)根据国家对重大项目建设管理的有关规定，监督检查项目招标、投标工作，保证项目招标、投标的公开、公正与公平;

　　(3)根据国家批准的有关文件，对建设项目的投资概算、预算和决算进行监督检查;

　　(4)负责对项目管理班子的领导能力和业绩进行评价，提出评价报告、任免和奖惩建议;

　　(5)负责对项目有关的设计、施工、监理、咨询单位及设备制造商、材料供应商的信誉情况进行评价;

　　(6)对稽察发现的项目建设中的问题提出解决或处罚建议。

　　(三)项目审计 项目审计是独立的专门机构或人员接受委托或根据授权，对由建设项目引起的一系列投资、筹资、财务支出、技术经济管理等活动，与建设项目有关的建设单位、项目法人、设计单位、施工单位、监理单位等的财务收支，进行监督的行为。

　　项目审计作为专项审计，其目的是确定项目的各项经济活动的合法性、公允性、合理性及其效益性，具体包括：

　　(1)建设项目的合法性审计

　　(2)建设项目的公允性审计

　　(3)建设项目的合理性审计

　　(4)建设项目的效益性审计

　　现阶段中国建设项目审计的主要任务是：

　　①审计建设项目预算执行和决算是否真实合规，建设项目管理是否有效合法，项目投资效益是否合理可行;

　　②并通过对审计资料的分析，对宏观控制和管理方面提出建议。具体内容包括：

　　(1)监督检查贯彻执行国家制订的建设方针政策、法令法规以及有关条例、规章制度的执行情况，保证投资体制改革和建设工作的顺利进行。

　　(2)监督建设单位认真执行经批准的建设投资计划，严格遵守建设程序，防止乱上项目、擅自建设。

　　(3)监督检查一切有关贪污舞弊、损失浪费和损害国家利益的违反财经纪律的行为，保护国家和人民的经济利益不受损失。

　　(4)监督建设单位合理使用建设资金，提高建设项目的投资效益。

　　(5)监督检查建设单位各项规章制度的制订、执行情况，促进项目管理水平的提高。

　　(6)对建设项目审计情况进行研究分析，对具有倾向性和普遍性的问题向有关部门反映，并提出建议，达到对建设项目宏观管理调控的目的。

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