2014年咨询工程师《方法与实务》考点讲义2

　　四、投资建设各阶段工程咨询服务内容

　　(一)规划咨询

　　规划咨询的内容

　　(1)规划前期准备阶段的咨询工作内容

　　(2)实地调研阶段的咨询工作内容

　　(3)咨询研究阶段的工作内容

　　(4)规划方案编制阶段的咨询工作内容

　　(5)报批和实施阶段的咨询工作内容

　　(6)跟踪、监测与实施阶段的咨询工作内容

　　2.规划制定咨询(P84～85)

　　(1)发展目标

　　(2)发展思路和开发方案

　　(3)规划条件

　　(4)产业结构和产业政策

　　(5)投资方案和备选项目

　　3.规划评估咨询(P85～86)

　　(1)规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

　　(2)评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。

　　(3)规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象;分析评估对象的特征因素;确定评估指标体系;确定评估准则;进行评估论证。

　　(二)政策研究咨询内容(P87～88)

　　(1)政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与损益、波及与影响、实施与检验。

　　(2)政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。

　　(3)政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

　　(三)工程项目前期阶段咨询(P88～110)

　　1.工程项目前期咨询的内容

　　(1)项目业主委托的项目前期咨询

　　①企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

　　②企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写项目核准申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。

　　③资金申请咨询。是指咨询工程师接受委托，编写资金申请报告。

　　(2)政府部门委托的项目前期咨询

　　①政府投资项目的可行性研究咨询

　　②政府投资项目评估咨询

　　③政府核准项目评估咨询

　　(3)金融机构委托的项目前期咨询

　　2.企业投资项目前期咨询

　　(1)投资机会研究

　　①分析投资动机，把握投资目标

　　②鉴别投资机会

　　③具体项目论证

　　包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。

　　(2)初步可行性研究

　　(3)可行性研究(重点)――企业投资项目可行性研究

　　3.政府投资项目前期咨询

　　(1)政府直接投资项目

　　(2)政府注入资本金项目

　　4.企业投资项目核准和备案咨询

　　(1)项目核准申请报告的性质和作用

　　(2)企业投资项目核准申请报告的编写

　　(3)外商投资项目核准申请报告的编写

　　(4)境外投资项目申请报告的编写

　　(5)企业投资项目备案咨询

　　5.政府性资金申请咨询

　　(1)企业申请政府性资金的种类和特点

　　(2)高新技术产业化项目资金申请报告的编写

　　(3)财政贴息项目资金申请报告的编写

　　(4)政府外债项目资金申请报告的编写

　　6.工程项目咨询评估

　　(1)工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。

　　(2)企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。

　　(3)政府投资项目可行性研究报告的评估。

　　(4)项目核准申请报告的评估。

　　(5)资金申请报告的咨询评估。

　　7.节能评估(新增加)

　　(1)政策法规规定

　　(2)节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、老师经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

　　(3)节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

　　(四)工程项目准备阶段咨询

　　1.工程勘察设计咨询内容

　　①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

　　②工程设计一般分为“扩初设计”(习惯称初步设计)和“施工图设计”两个阶段;对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

　　2.工程项目的融资咨询

　　(1)项目融资方式分类和融资渠道;

　　(2)融资咨询服务的主要内容。

　　3.工程与货物采购咨询

　　(1)采购方式

　　(2)招标与投标程序

　　(3)咨询服务内容

　　咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

　　4、招标代理

　　(1)招标代理机构的作用

　　(2)招标代理机构的设立

　　(3)招标代理机构的职责

　　(五)工程项目实施阶段的咨询(P119～127)

　　1.工程项目合同管理

　　(1)合同类型选择。建造合同、设计建造合同、EPC/交钥匙合同;单价合同、总价合同、成本加酬金合同。

　　(2)合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

　　2.工程监理

　　(1)工程监理的中心任务

　　“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制(管理)，就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标;“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理;“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

　　(2)监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。

　　3.设备监理

　　(1)设备监理工作范围

　　①设备设计监理

　　②设备采购监理

　　③设备制造监理

　　④设备安装监理

　　⑤设备调试监理

　　(2)设备监理单位的地位与组织机构

　　(3)设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。

　　4.工程项目竣工咨询

　　(1)工程项目竣工验收内容。工程项目竣工和工程项目验收。

　　(2)试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。