2014年咨询工程师《咨询概论》讲义:第一章一节

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　　第一章 概　论

　　工程咨询在国际上已有一百多年历史，在我国则是改革开放后出现的新事物、新用语。本章扼要地阐述工程咨询的含义、原则、特点和业务范围;介绍工程咨询与投资建设、项目管理的关系，工程咨询在经济建设中的作用，以及国内外工程咨询业发展沿革与前景。

　　第一节 工程咨询综述

　　一、工程咨询概念

　　(一)咨询的含义

　　在古汉语中，“咨”、“询”两个字原来并不构成一个词，而是分开使用的，两者都有询问和商量之意。

　　所谓咨询，其词汇意义是“征求意见(多指行政当局向顾问之类的人员或特设的机关征求意见)”。这是从求教者的角度所作的解释。而从被求教者角度看，就是为他人当顾问，献“计谋”。

　　作为咨询的一方，一般是有需要了解的情况或解决的问题，并愿意求助他人，从而产生现实的咨询需求;作为被咨询的一方，只有愿意为对方提供咨询，并被对方选中，从而接受咨询任务，满足咨询需求。没有咨询需求，就没有咨询供给，咨询需求的内容决定咨询供给的内容;反之，没有咨询供给，咨询需求就不能实现，咨询供给的程度决定咨询需求的满足程度。咨询需求和咨询供给是咨询活动的两个必备条件。

　　咨询是运用知识、技能、经验、信息提供服务的脑力劳动，旨在为他人出谋划策，解决疑难问题。因此，咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。咨询通常是为管理者特别是决策者服务，是科学化、民主化决策的基础和依据，是决策支持系统的重要构成要素，在决策的各个阶段、各个环节，都发挥着重要作用。这种作用，既表现在决策信息的提供上，又表现在决策方案的拟订、论证和优化过程中。咨询与决策的关系，是建言与“纳谏”的关系。

　　(二)工程咨询的含义

　　人的社会性以及单位和个人认识世界的局限性，使得咨询成为人类社会生存和发展的必需。咨询是自语言和文字产生以来就有的一种智力交流活动，随着人类社会的发展，咨询活动渗透到政治、经济、军事、文化等领域的各个方面。咨询服务的领域、对象和内容不同，咨询的含义、用语和类型也不同。工程咨询作为广义咨询中的一个重要分支，有其特定的含义。

　　工程咨询是以技术为基础，结合适用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务。

　　二、工程咨询的原则和特点

　　工程咨询业是知识、技术密集的现代服务业，属于第三产业。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为他们提供智力服务的个体、群体或单位。

　　(一)工程咨询的原则

　　1.独立

　　独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的影响或干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立承担法律责任。工程咨询单位的独立性，是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。

　　2.科学

　　科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性。工程咨询的科学性，要求实事求是，了解反映客观、真实的情况，据实比选，据理论证，不弄虚作假;要求符合科学的工作程序、咨询准则和行为规范，不违背客观规律;要求体现科学发展观，综合运用科学的理论、方法、知识和技术，使咨询成果经得住时间和历史的检验。工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量，进而决定咨询成果是否可信、可靠、可用。

　　3.公正

　　公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。工程咨询的公正性，并非无原则地调和或折中，也不是简单地在矛盾的双方保持中立。在业主、咨询工程师、承包商三者关系中，咨询工程师不论是为业主服务还是为承包商服务，都要替委托方着想，但这并不意味盲从委托方的所有要求和意见。当委托方的想法和意见不正确时，咨询工程师应敢于提出不同意见，或在授权范围内进行协调，支持意见正确的另一方。特别是对不符合宏观规划、政策的工程项目，要敢于提出并坚持不同意见，帮助委托方优化方案，甚至作出否定的咨询结论。这样做，既是对国家、社会和人民负责，也是对委托方负责;因为不符合宏观要求的盲目发展，不可能取得长久的经济和社会效益，最终可能成为委托方的历史包袱。工程咨询是原则性、政策性很强的工作，既要忠实地为委托方服务，又不能完全以委托方满意度作为评价工作好坏的唯一标准。工程咨询单位及其执业人员要恪守职业道德，不应为了自身利益，丧失原则性。

　　(二)工程咨询的特点

　　(1)咨询范围的广泛性。工程咨询业务范围弹性大，可以是国民经济全局宏观的规划或政策咨询，可以是工程项目全过程的咨询，也可以是工程建设某个阶段、某项内容、某项工作的咨询。

　　(2)咨询任务的唯一性。每一项工程咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似，没有重复。

　　(3)咨询知识的密集性。工程咨询是高度智能化服务，需要多学科知识、技术、经验、方法和信息的集成及创新。

　　(4)咨询因素的复杂性。工程咨询牵涉面广，涉及政治、经济、环境、社会等领域，需要协调和处理方方面面的关系，考虑各种复杂多变的因素。

　　(5)咨询视野的前瞻性。许多工程咨询活动需要预测将来，前瞻长远，谋划未然。要经受时间和历史的检验。

　　(6)咨询产品的非物质性。工程咨询提供智力服务，咨询成果(产出品)属于非物质产品。

　　(7)咨询成果检验的客观性。检验工程咨询成果的优劣，不完全以业主(委托人)的主观偏好作为标准，而是要以客现正确与否为标准。咨询结论可以是肯定的，也可以是否定的。结论为“项目不可行”的评估报告，也可能是质量优秀的咨询成果。

　　三、工程咨询的阶段划分与业务范围

　　(一)工程咨询阶段划分

　　工程咨询活动贯穿于工程项目投资决策和建设实施全过程，各个阶段的咨询业务范围包括：

　　1.工程项目前期阶段的咨询业务

　　工程咨询单位在这一阶段提供的咨询服务，称为投资前咨询。其业务范围包括项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等内容。

　　项目决策咨询是本阶段咨询工作的核心，其中以可行性研究和评估为重点，内容涉及项目的目标(市场供求、最终产品等)、资源评价(物资资源、资金来源、技术资源和人力资源等)、建设条件分析[基础设施条件、场(厂)址条件等]、经济效益分析(财务评价和经济评价等)，以及社会和环撞影响评价等。

　　2.工程项目准备阶段的咨询业务

　　这一阶段的咨询业务主要有工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等。

　　工程设计以批准的可行性研究报告为依据，按设计深度又可升为扩大初步设计和施工图设计。

　　设计审查是对工程设计方案从项目目标、采用的设计标准与规范、工艺流程以及基础数据的选取等方面进行审核。

　　工程和设备采购咨询服务是帮助客户有效地开展采购工作，为项目建设准备所需的设备、材料和施工力量。主要内容是工程与设备采购文件编制及准备工作(对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件)、招标代理、评标以及合同谈判等。

　　3.工程项目实施阶段的咨询业务

　　项目实施阶段是指工程项目从开工建设至竣工总结的过程。这一阶段的咨询任务是使项目按设计和计划的进度、质量、投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。咨询业务包括项目管理、施工监理等。

　　实施阶段咨询工作的核心是对工程进度、工程造价和工程质量进行控制，无论施工监理还是项目管理，均以这三大控制为主线展开。

　　4.工程项目运营阶段的咨询业务

　　项目运营阶段指工程项目建成后投入正常生产运营的阶段。这一阶段的咨询业务主要是帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般都作后评价(Post Evaluation)。后评价的基本内容包括过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价等五个方面。

　　此外，在这一阶段，工程咨询单位还提供技术咨询、管理咨询、安全评估等运营管理过程中的专项咨询服务。

　　(二)工程咨询业务范围

　　根据国家发展改革委2005年颁布的《工程咨询单位资格认定办法》，我国工程咨询单位服务范围包括以下八项内容：

　　(1)规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询;

　　(2)编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究);

　　(3)编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告;

　　(4)评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等;

　　(5)工程设计;

　　(6)招标代理;

　　(7)工程监理、设备监理;

　　(8)工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

　　目前我国工程咨询业已与国际社会基本接轨，但在咨询业务的范围、内容和承接方式等方面，既有相同之处，也存在一些差别：

　　(1)我国工程咨询业务范围更宽，除了投资建设咨询业务外，还有国家发展规划、宏观调控政策咨询等业务。

　　(2)我同工程咨询的内容尚未完全固定，随着投资体制改革的不断深化，工程咨询的业务内容、成果形式还将不断调整和增加。

　　(3)工程咨询项目市场化程度比较低，民营工程咨询业务很少，许多咨询业务靠各种非竞争手段取得。