2014年咨询工程师《咨询概论》讲义:第六章四节

　　第四节 逻辑框架法与项目分析

　　一、逻辑框架法的概念

　　1.逻辑框架法的概念

　　逻辑框架法(Logic Framework Approach， LFA)是项目策划与管理分析过程的工具，包括利益相关者分析、问题分析、目标分析、策略分析，编制逻辑框架矩阵和活动与资源使用的进度，有助于系统地、结构化地分析项目或规划，有助于项目或规划实施的监督与控制。逻辑框架法的应用分解为两个阶段：第一阶段进行项目分析，第二阶段进行实施方案设计(计划)。

　　目前逻辑框架法在国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理和评价。在亚洲开发银行近年全面实施的项目绩效管理体系(Project Peformaance Management System)中，逻辑框架法被更名为“设计与监督框架”，突出了这种方法的重点，使该分析框架成为整个项目绩效管理体系的基础与核心。

　　2.逻辑框架矩阵

　　逻辑框架矩阵(也可简称为逻辑框架)是逻辑框架法分析过程的总结，是一个标准化的文本产品。逻辑框架矩阵是一个4×4的矩阵，包括投入、产出、目的与目标的层次描述;实现各层目桔的假设条件;判定项目实施成果的可验证指标;验证指标的表现方式等。

　　3.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用

　　逻辑框架法是项目设计与管理人员的一项重要工具，在以下几个方面发挥重要作用：分析项目准备阶段的现状;建立实现项目目标的逻辑层次;识别对实现项目目标存在的潜在风险;建立项目产出或结果的监督与评价机制;提供标准化的表述格式;在项目实施过程中进行监督与评价。

　　逻辑框架法可以用于项目周期的多个阶段：在项目识别阶段，逻辑框架法主要用于判别项目是否与国家、地区或行业发展战略相适应;在项目形成(可行性研究与评估)阶段，逻辑框架法主要用于编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划;在项目实施阶段，逻辑框架法为合同管理、运行工作计划与监督提供了强有力的管理工具;在项目后评价与审计阶段，逻辑框架法提供了监督、回顾和评价项目的手段与工具。

　　二、项目逻辑框架分析

　　在规划和项目的管理与评价中，逻辑框架法用于判断和分析特定的状态，以确定为改进这种状态所需要开展的工作和活动。在规划和项目策划和准备过程中，逻辑框架法用于规划和项目的立项、评估和决策;在规划和项目实施过程中，逻辑框架法可以作为规划和项目实施过程监测和评价的主要管理工具。逻辑框架法为制订投资活动计划、开发监测系统、建立评价框架奠定了基础。因此，该方法在规划和项目周期各个阶段的管理中都起着关键性的作用。

　　1.利益相关者分析

　　所谓“利益相关者”是指受到项目或规划产出影响或可能影响的个人或单位，包括受直接或间接的、正面或负面的影响的群体。利益相关者分析的目的是通过对投资活动所有利益相关者的利益分析，来确定规划或项目的长远目标和宏观影响，明确项目的最高目标和主要受益群体。

　　在利益相关者分析中要研究项目应采纳谁的目标，即谁的利益和观点应该优先。力图找到利益相关者中多数人的利益，应努力在不同群体的意见和利益中间协调、折中，达成共识，多数情况下采用集中主要群体利益为主导的方法。确定目标时，十分重要的是应与优先考虑的观点和利益相一致且透明。要关注确定优势可能引出的潜在对立者。要认真考虑引起的对立，是否可以避免或缓解，如果不能避免或缓解，分析受损者(如征地搬迁等)的赔偿或补偿政策和措施以及会对项目带来什么样的影响。

　　利益相关者分析的另一个主要方面是对项目可能带来的环境和社会影响的分析，一般应是规划和投资机会研究必须包含的重点内容。因为环境生态和社会影响是项目地区长远的、可持续发展目标的关注的核心;而政策调整则可能是影响全局的宏观问题。

　　利益相关者分析可以采用的方法有利益相关者分析矩阵、利益相关者关系图、 SWOT(Strength，Weakness，Opportunities and Treats)分析、维恩图、蛛网图等方法。　　利益相关者分析是拟建项目现状分析(背景分析)的主要组成部分之一，与“问题分析”紧密相关。没有对现状的了解，人们就不清楚需要项目解决的问题和可以依靠利用的各方面潜力;如果没有对现状的咨询，利益相关者的观点(利益、问题、潜力等)就不可能清楚;如果没有潜力分析，缺少利益相关者参与，项目采取的后续行动可能是不可行的。

　　利益相关者分析不是孤立的分析步骤，而是一个过程。逻辑框架法要求所有程序步骤都与利益相关者分析有关，使之成为循序分析论证的一个关键点。只要逻辑框架矩阵的层次关系有所改变，就必须重新分析利益相关者，因为介入项目的利益相关者对项目的全过程都是至关重要的。

　　2.问题树分析

　　在项目利益相关者调查和分析的基础上所进行的“问题分析”，是要找出项目主要目标群体的核心问题，即需要项目解决的核心问题是什么?问题分析要把所有问题汇集起来，通过老师集体讨论，建立“问题树”，确定目标利益相差者的核心问题、形成原因和产生的后果。

　　问题树分析的任务是：分析现状、从中找出主要问题(现存负面状态);在“树型”结构/层次中建立问题间的因果关系。

　　3.目标树分析

　　目标分析是针对问题分析找出的”核心问题”，通过研究提出拟建项目所需实现的最终目标，从宏观目标到直接目的。目据分析是用一种方式来描述在问题解决后将实现的状态;确定在一定的条件下问题的可能解决方式;将负面效果转化成正面的(期望的、实际的)成果。

　　目标树分析的方法和步骤：系统地把问题分析的所有负面状态转变成正面状态，包括可以期望的和实际可能实现的;检查“手段一目的”关系，保证层次的真实和完整(因果关系转换成手段一目的的连接);必要时还需修改说明、增加一些新目标，以使之更加切题，并强调更高层面上目标实现的必要性，去掉那些不合适、不便利或没必要的目标。

　　4.对策树分析

　　对策分析也称策略分析，是要研究解决问题、实现目标的对策方案。对策分析要求达到：确定可以构架一个项目策略的方法;选择一个或多项对策方案;决定对策，形成项目。

　　研究对策的基本准则包括：目标群体的重点和有吸引力的对策，包括受益的时间、可利用资据(外部基金、联合/合伙机构基金、专业需求/获取)、目标群体的现有潜力和能力、行业产业政策以及对整体政策目前的贡献、与其他行动(规划、项目)的关系和协调、社会的可接受性、对消除不平等的贡献、紧迫性等。

　　通过上述利益相关者分析、问题分析、目标分析和对策分析，分清了项目逻辑产出、直接目的和总目标的层次和相应的内容，在把需要投入的内容和指标确定下来，就可以编制项目的逻辑框架矩阵。

　　三、项目逻辑框架设计

　　1.逻辑框架矩阵的内在逻辑

　　逻辑框架矩阵的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-1所示，表中项目描述要包括以下四个层次：

　　(1)目标(Goal)：通常是指高层战的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了项目的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体自标以及项目对其可能产生的影响。

　　(2)目的(Objectves or Purposes)：目的是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用。一般应考虑项目为受益目标群体带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。

　　(3)产出(Outputs)：这里的“产出”是指项目的具体成果，即项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供项目可计量的直接结果。

　　(4)投入和活动(Inputs and Activities)：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。

　　逻辑框架矩阵的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于项目层次描述与假定条件的关系分析;水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

　　逻辑框架法采用结构框架来表达研究结论，以便于系统而符合逻辑地表述和确定项目/规划的目标层次及其之间的关系;表明目标是否能够或者已经实现;分析和建立监测项目/规划范围以外的影响其成果的那些因素。

　　逻辑框架法的一项主要任务，就是对项目最初确定的目标必须作出清晰的定义，需要对项目的内容有清楚的描述：清晰并可度量的目标;不同层次的目标和最终目标之间的联系;项目成功与否的测量指标;项目的主要内容;计划和设计时的主要假设条件;检查项目进度的办法;项目实施中要求的资源投入。

　　2.垂直逻辑的因果关系

　　在逻辑框架矩阵中“垂直逻辑”(Vertical Logic)可用来阐述各层次的目标内容及其上下间的困果关系。

　　3.重要的假定条件(Important Assumptions)

　　在逻辑框架矩阵的四个目标层次之间有一些重要的限制是件，称为假定条件，即必要的外部条件或风险。重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即风险或限制条件。这种失控的发生有多方面原因，首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。例如农业项目，管理者无法控制

　　的一个主要外部因素是气候，变化无常的天气可能使庄稼颗粒无收，计划彻底失败。这类风险还包括地震、干旱、洪水、台风、病虫害等自然灾害。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来了严重的影响。例如，一些发展中国家的产品价格极不合理，农产品价格很低，那么即使项目的设计和实施完成得再好，经济上仍过不了关，结果只有失败。第三个不确定因素是管理部门体制所造成的问题，使项目的投入产出与其目的目标分离。例如，一些国家的农田灌溉设施由水资源部门管理，一个具体的农业项目(包括良种、化肥、农药、农机设施、农技服务、水利灌溉等多项内容)可能因为水资源部门不合理的水量分配而大大降低效益。

　　4.水平逻辑关系

　　逻辑框架矩阵的垂直逻辑分清了评价项目的层次关系，但尚不能满足时项目实施分析和评价的要求。水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果。对应垂直逻辑每个层次目标，水平逻辑对四个层次的结果加以具体说明。水平逻辑关系则由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成，形成了4×4的逻辑框架矩阵。

　　5.逻辑框架矩阵的编制

　　逻辑框架矩阵编制不是一次性的工作，而是一个反复的过程。在任何一个格子里填充新的信息，都要对其他格子内已经填写的内容进行重新的审视，如果需要，可以对其进行修改。

　　尽管如此，还是有一个编制矩阵的通行先后顺序：先从上到下填写项目描述，然后从下到上填写假设，最后再沿横向填写指标与信息源。