2014年咨询工程师《咨询概论》讲义:第七章一节

　　第七章 工程咨询服务采购

　　工程咨询服务采购，是指对工程咨询单位和咨询老师的选聘。本章介绍国内外工程咨询服务采购方式、工程咨询服务招标投标以及合同谈判的程序和要求;介绍不同类型工程咨询服务费用计算方式和收费标准。

　　第一节 工程咨询服务采购方式

　　一、国内常采用采购方式

　　(一)国内有关工程咨询服务采购的法律法规规定

　　《中华人民共和国招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目的勘察、设计、监理等服务的采购，凡达到国家规定的规模标准，必须进行招标：

　　(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;

　　(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;

　　(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

　　《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(原国家计委2000年第3号令)明确限定勘察、设计、监理等服务的采购必须进行招标所需达到的规模标准是：

　　(1)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;

　　(2)单项合同估算价低于50万元人民币，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

　　根据上述法律法规规定;对于项目类型和规模均达到国家指定标准的勘察、设计和监理服务，必须通过招标方式选择咨询单位;未达到国家规定招标规模或者不在国家指定的必须招标项目范国内的勘察、设计和监理服务，以及其他类型的工程咨询服务(包括规划编制与咨询、投资机会研究、可行性研究、评估咨询、招标代理、工程项目管理等)，我国现行法律法规并未强制规定采用招标方式进行采购。因此，允许采取项目审批部门或主管单位同意的其他较为灵活的采购方式，包括竞争性谈判、直接委托等方式。如果工程项目所属行业主管部门或者工程所在地人民政府对工程咨询服务的采购方式有特殊规定，则招标人在进行工程咨询服务采购时还应遵守其相应条款。

　　各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的工程咨询服务，需要遵守《中华人民共和国政府采购法》的相关规定。

　　政府采购应当采购本国的服务。但有下列情形之一的除外：

　　(1)需要采购的工程咨询服务在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的;

　　(2)为在中国境外使用而进行采购的;

　　(3)其他法律、行政法规另有规定的。

　　政府采购工程咨询服务可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。其中，公开招标应作为政府采购的主要采购方式。

　　符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采用邀请招标方式采购：

　　(1)具有特殊性，只能从有限范围的咨询单位处采购的;

　　(2)来用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。

　　符合下列情形之一的工程咨询服务，是批准后，可以采用竞争性谈判方式采购：

　　(1)招标后没有咨询单位投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;

　　(2)技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的;

　　(3))来用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的;

　　(4)不能事先计算出咨询服务费用总额的。

　　符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采用单一来源方式采购：

　　(1)只能从唯一咨询单位处是购的;

　　(2)发生了不可预见的紧急情况不能从其他咨询单位处采购的;

　　(3)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原咨询单位处采购，且采购资金额不超过原合同采购金额10%的。

　　(二)公开招标

　　公开招标是指招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。采用这种方式可以吸引众多的咨询单位投标，为一切有能力的咨询单位提供一个平等竞争的机会，招标人也可以从众多的咨询单位中挑选一个比较理想的机构为其提供高质量和高效率的咨询服务。但是，采用这种招标方式，招标工作量较大、所需时间较多、招标费用较高。

　　(三)邀请招标

　　邀请招标是指招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织参加投标。通常是招标人利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询单位的技术力量、仪器设备、管理水平、过去承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限的几家咨询单位，向它们发出投标邀请书，进行项目竞争，是一种有限竞争的招标方式。

　　同公开招标相比较，邀请招标参与竞争的咨询单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标的时间和费用。

　　(四)竞争性谈判

　　根据《中华人民共和自政府采购法》的规定，采用竞争性谈判方式采购工程咨询服务的，应当遵循下列程序：

　　(1)成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关老师共3人以上的单数组成，其中老师的人数不得少于成员总数的2/3。

　　(2)制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。

　　(3)确定邀请参加谈判的咨询单位名单。谈判小组从符合相应资格条件的咨询单位名单中确定不少于3家的咨询单位参加谈判，并向其提供谈判文件。

　　(4)谈判。谈判小组所有成员集中与单一咨询单位分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他咨询单位的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的咨询单位。

　　(5)确定成交咨询单位。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的咨询单位在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交咨询单位，并将结果通知所有参加谈判的未成交的咨询单位。

　　(五)单一来源采购

　　单一来源采购(直接委托)是指由采购人直接选定一家咨询单位，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务。即采购人选择信誉良好、具有相应技术水平和能力的咨询单位，将委托服务范围和其他咨询所需资料发送该咨询单位，并邀请其进行合同谈判，讨论其建议书或工作方案、应聘条件，达成协议后委托其承担咨询任务。

　　根据《中华人民共和国政府采购法》的规定，采取单一来源方式采购工程咨询服务的，采购人与咨询单位应当遵循本法规定的原则，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。

　　由于上述采购方式各有其特点和l适应性，采购人选择何种方式进行工程咨询采购，应根据国家法律法规、部门规章的相关规定以及工程项目的具体情况来决定。

　　二、国际常用采购方式

　　国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。在我国，使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，应根据有关规定以及咨询服务项目的性质、规模、保密性、复杂程度、紧急程度等，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式，选聘咨询单位和个人咨询老师。例如，世界银行等国际金融组织的贷款项目，大都要求在国际范围内公开招标，并为此专门制定了选择咨询单位的规章、办法和程序。例如世界银行制定的《世界银行借款人以及世界银行作为执行机构使用咨询人员指南》。

　　公开招标、邀请招标、竞争性谈判、直接委托程序与前所述国内工程咨询服务常用的采购方式基本相同，下面重点介绍框架合同和个人咨询老师的选聘。

　　(一)框架合同

　　框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务。框架合同选聘方式的第一阶段，是选聘人确定咨询服务框架合同范围并编制招标文件，然后按公开招标程序选聘，分别与经评审后排名前4-6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。框架合同选聘方式的第二阶段，是选聘人细化框架合同内的咨询任务并编制具体项目招标文件，按邀请招标的程序和评审办法，评审各保留咨询单位提供的具体项目的技术建议书和财务建议书，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。

　　合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同选聘方式：

　　(1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目;

　　(2)咨询服务内容和特点相同的项目;

　　(3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目。

　　框架合同方式是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。

　　(二)个人咨询老师的选聘

　　选聘个人咨询老师的方式，一般是由选聘人向几个具备相应资格或能力的老师发送委托咨询服务范围材料，并要求其准备应聘材料。选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工作经验最符合要求的老师承担咨询任务。选聘个人咨询老师，应符合下列条件：①个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得;(2)除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任;③个人的经验和资历是主要的合格条件。聘请个人咨询老师，一般是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等。有的相对固定，有的“一事一聘”，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环节也因不同情况而简单或复杂。