2014咨询工程师《咨询概论》考点:项目实施阶段的咨询

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　　一、项目合同管理

　　(一)合同的定义和合同类型的选择

　　1.合同的定义

　　根据我国《合同法》，合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

　　2.合同文件的内容

　　合同文件包括在合同协议书中的指明的全部文件，一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。

　　3.合同的分类和选择

　　咨询工程师应在工程项目建设的立项阶段帮助投资人选择工程合同承包方式，以满足投资人的特殊需要。可以从三个方面选择工程承包合同方式：

　　(1)承包商义务范围选择;根据投资人愿意规定承包商义务范围大小，可以分为建造合同、设计―建造合同和EPC/交钥匙合同

　　(2)支付方式选择;根据投资人愿意采纳的支付方式，可以分为固定总价合同、计量与估价合同(单价合同)、成本加酬金合同

　　(3)项目组织方式选择。根据投资人愿意采纳的支付方式，可以分为监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

　　咨询工程师在帮助客户选择合同类型时，应根据项目的规模及其复杂程度、工程进度的紧迫程度、竞争对手的情况、项目公司的监管水平、风险程度及风险规避的手段、双方当事人的意愿偏好等多种因素而灵活掌握。

　　(二)合同管理

　　合同管理在项目准备阶段就开始了，包括合同类型的选择、合同条款的起草、谈判和签订。项目实施阶段工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和投资进行控制和管理。

　　工程项目合同管理专业性很强，对工程质量的影响很大，业主一般委托具有专业素质的咨询工程师来协助进行合同管理。特别注意对执行过程中发生的变更，索赔等进行协调管理。

　　二、工程监理

　　(一)工程监理的基本概念

　　1.工程监理的概念

　　指具有相应资质的监理单位受客户(工程项目业主)的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，对工程建设实施的专业化监督管理。实行工程监理制，目的在于确保工程建设质量、控制工程进度和投资支出，提高投资效益和社会效益。

　　2.工程监理的范围

　　适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是工程施工阶段。

　　3.工程监理单位的地位与组织机构

　　工程监理单位是受甲方委托进行工程监理。工程监理单位在与建设单位签订建设工程委托监理合同后，应公正、独立、自主地开展工程监理工作。

　　工程监理单位派驻建设现场的工程监理机构(通称工程监理部)，一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师(简称总监)、总监理工程师代表(简称总监代表，由总监书面授权，行使总监授予的部分职责和权力，从事总监指定的工作)、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。

　　工程监理实行总监理工程师负责制，由其全面负责建设工程监理的实施工作。

　　4.工程监理的中心任务――“四控二管一协调”

　　(1)“四控”――工程项目的目标控制(管理)，就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价及安全四大目标。这四大目标是相互关联、相互制约的目标系统。四大目标控制是监理方必须贯彻始终的中心工作。

　　(2)“二管”指建设工程的合同管理和工程信息管理。合同包括施工总包合同与分包合同、各类定货合同、工程建设监理合同、勘察设计合同与勘察设计文件、各种招投标文件等;工程信息由监理工程师对所需的技术信息进行收集、整理、存储、传递、应用等一系列工作。

　　(3)“一协调”指监理方为实现工程目标，在甲方授权和支持下，对建设过程中出现的各种矛盾，如各部门之间的关系问题、合同争议问题、现场各工种进度不一致问题、各工种相互结合部位不交叉问题、工程拨款不及时问题、设计功能变更对建设计划带来影响问题、设计与施工矛盾、市政工程与本建设工程配合不到位等问题进行组织协调工作，使问题逐一得到处理。

　　(二)工程监理大纲、监理规划及监理实施细则

　　1.工程监理大纲

　　又称监理方案，是工程监理单位在业主开始委托工程监理的过程中，特别是业主进行监理招标过程中，为承揽到工程监理业务而编写的工程监理方案性文件。

　　2.工程监理规划

　　在监理工程师充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方的情况后制定的指导工程项目监理工作的实施方案。监理规划要明确监理的工作目标，研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，并应具有可操作性。

　　3.工程监理实施细则

　　对中型以上或专业性较强的工程项目，应由各专业监理工程师负责编制工程监理实施细则。监理实施细则要符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则应在工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准，再报送甲方和乙方。

　　三、设备监理

　　(一)设备监理基本概念

　　1.设备监理的概念

　　指依法设立的设备监理单位，接受项目法人或建设单位的委托，按照与项目法人或建设单位签订的监理合同的约定，根据国家有关法规、规章、技术标准，对设备形成的全过程和/或最终形成的结果实施监督和控制。这里的设备是指新建项目、改扩建项目中用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、单元设备及信息系统的硬件和配套软件。

　　2.设备监理工作范围

　　包括设备设计监理、设备采购监理、设备制造监理、设备安装监理和设备调试监理。

　　3.设备监理单位的地位与组织机构

　　(1)与工程监理单位的地位类似，设备监理同样是受甲方委托进行设备监理。设备监理单位在与建设单位签订委托监理合同后，应规范、专业、公正和独立地开展设备监理工作。

　　(2)与工程监理的组织机构类似，设备监理单位同样派驻监理机构，以及总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师等，所不同的是该监理机构通称设备监理部，专业监理工程师一般为设备专业。

　　4.设备监理的中心任务

　　设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理和信息管理等。

　　(二)设备监理大纲、监理规划及监理实施细则

　　1.设备监理大纲

　　其作用与工程监理大纲类似，是设备监理单位对拟承揽的设备工程项目开展监理工作的总策划。

　　2.设备监理规划

　　在总监理工程师主持下，按照项目监理合同的要求以及设备制造、安装情况和实际调查情况，在项目监理大纲的基础上编制的指导项目监理机构开展设备工程监理活动的工作计划。

　　3.设备监理实施细则

　　对于技术复杂、专业性强的设备工程项目应编制设备监理实施细则。设备监理实施细则是根据设备监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对设备工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

　　四、项目竣工咨询

　　竣工验收是项目业主单位、执行机构或主管部门对项目实施过程的全面总结，实施转入生产的工程验收。

　　(一)项目竣工验收内容

　　1.项目竣工验收的意义

　　按照我国政府有关规定，所有完工的新建项目和技术改造项目都必须进行竣工验收。竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节，项目竣工验收的内容、方法和资料又是进行项目后评价的重要基础。

　　项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节，是项目业主、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。

　　2.项目竣工验收的阶段

　　(1)项目竣工报告

　　①定义

　　由项目业主编制的项目实施总结，主要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。

　　②内容

　　a.对项目施工和供货商的预验收。在项目业主的带领下，项目工程承包商和供货商需要对工程和设备质量进行检查。对照设计技术指标检查各单项工程的质量，填报各种竣工报表，提供验收资料。

　　b.编制竣工决算书。项目竣工决算的主要内容包括：竣工工程概况、竣工财务决算和交付使用资产等。决算的主要报表有：工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表，并按统一的格式填报。小型项目可只填报财务决算总表。

　　c.竣工资料准备。应准备的主要资料包括：项目决策资料、设计基础资料、设计文件、项目管理合同和文件、施工合同和文件、设备供货合同和技术资料、生产准备资料和文件、财务管理和器材资料、科研和技术开发资料、工程竣工文件及资料等。

　　d.项目竣工报告。全面总结工程实施的过程，对项目的工程质量、工期和投资决算进行总结确定。

　　(2)项目竣工验收

　　①政府投资项目的竣工验收实施分级管理，即按投资计划分为国家、省市和市县三级项目。

　　②大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组，验收委员会可以由政府、建设、规划、国土资源、质量监督、环保、卫生、消防等行政主管单位组成，项目业主、勘察、设计、监理、施工单位等参加验收工作。验收委员会负责审查项目实施的各个环节，听取各有关方面的工作报告，审阅资料，实地考察工程及运营情况，全面评价项目的设计、施工、设备的质量、进度和成本，分析财务执行情况，考核投资效果。最后提出项目的竣工验收报告，报送主管部门。

　　企业投资项目的竣工验收可以由投资人自行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行。

　　(二)试生产及生产运营准备咨询

　　1.运营准备咨询

　　(1)含义

　　指项目投入运营前为竣工后能及时投产所作的全部准备工作，是使建设阶段顺利进入运行运营阶段的必要条件，以保证项目建成后能够顺利地进行运营，实现项目预期的目标。

　　(2)应检查以下内容是否完备

　　①机构设置和人员配备;

　　②经营规划和运营计划的制定;

　　③人力资源的开发和培训;

　　④技术准备和设备试车验收;

　　⑤规章制度的建立;

　　⑥外部条件的落实;

　　⑦物资供应准备;

　　⑧流动资金的准备;

　　⑨经营管理体系的建立。

　　2.建设项目投产运营前准备咨询

　　(1)生产经营组织咨询 它确定完成投产运营前准备工作的中心，主要看其是否高效统一，是否具有创见性和开拓精神，是否具有组织全面生产经营的综合能力，生产组织与生产能力是否相匹配。

　　(2)经营战略咨询 在评价过程中，应具体分析企业的经营思想是否树立了经济效益观念、社会主义市场经济观念、竞争观念等;企业的经营目标是否体现贡献目标、市场目标、发展目标和利益目标;企业经营战略的制定是否体现了优良品质、周到服务、持续发展、合理价格、交货信誉、协作与联合、不断提高企业素质等方面的要求。

　　(3)产品市场开发分析咨询。包括产品市场开发的目标、依据、措施、开发方式、进度、费用等。

　　(4)员工招聘与培训。人员招聘与培训是否符合现代管理、现代技术和市场经济的要求;设计方案的定员和实有职工人数情况;生产与管理人员的熟练程度和考核上岗情况。

　　(5)技术应用于消化评价。评价企业实际的技术管理系统、实际技术操作能力和引进、吸收、创新的能力。

　　(6)生产管理咨询。即评价生产工艺过程管理系统的完善程度。