2015年咨询工程师《咨询概论》考点：中国工程咨询业行政性管理

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第三节 中国工程咨询业行政性管理

　　我国政府对工程咨询市场的准入、收费等重要环节实行行政性管理。本节所介绍的行政性管理，特指国家发展改革委对工程咨询业的管理。

　　一、工程咨询单位资格认定

　　原国家计委早在1994年即发布了《工程咨询业管理暂行办法》和《工程咨询单位资格认定暂行办法》，对工程咨询行业实施管理，并开始对工程咨询单位进行资格认定。《中华人民共和国行政许可法》公布实施后，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令第412号)，国家发展改革委又于2005年3月发布了新的《工程咨询单位资格认定办法》(国家发展改革委令第29号)。工程咨询单位必须依法取得国家发展改革委颁发的《工程咨询单位资格证书》，凭《工程咨询单位资格证书》开展相应的工程咨询业务。

　　工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分。

　　(一)工程咨询单位资格等级的认定标准

　　资格等级分为甲级、乙级、丙级。国家发展改革委规定了各等级工程咨询单位资格认定的标准。

　　1.甲级

　　(1)基本条件要求。从事工程咨询业务不少于5年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录;注册资金不低于500万元(事业单位除外);有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米。

　　(2)技术力量要求。专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师(投资)不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业;每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资);主要技术负责人应具有注册咨询工程师(投资)执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于 10年。

　　(3)技术水平和技术装备要求。掌握现代工程技术和项目管理方法，技术装备先进，具有较完整的专业技术资料积累，以及处理国内外相关业务信息的手段;具有独立或与国内外工程咨询单位合作承接国外工程咨询业务的能力;直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台，通信及信息处理手段完备，能应用工程技术和经济评价系统软件开展业务，全部运用计算机和系统软件完成工程咨询成果文件编制和经济评价。

　　(4)管理水平要求。有完善的组织结构、健全的管理制度;有严格的质量管理体系和制度，已通过ISO 9000族质量管理体系认证的从优。

　　2.乙级

　　(1)基本条件要求。从事工程咨询业务不少于3年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录;注册资金不低于200万元(事业单位除外);有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米。

　　(2)技术力量要求。专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于30人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师(投资)不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业;每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师(投资);主要技术负责人应具有注册咨询工程师(投资)执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于 8年。

　　(3)技术水平和技术装备要求。掌握现代工程技术和项目管理方法，拥有较先进的技术装备，具有开展业务的专业技术资料积累和及时查询相关专业信息的手段;直接从事业务的专业技术人员人均配备计算机不少于1台，全部运用计算机完成工程咨询成果文件编制，经济评价系统软件的应用达到80%以上。

　　(4)管理水平要求。有完善的组织结构、健全的管理制度;有严格的质量管理体系和制度。

　　3.丙级

　　凡新申请工程咨询资格的单位，一般应从丙级资格做起。

　　(1)基本条件要求。注册资金不低于50万元(事业单位除外);有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米。

　　(2)技术力量要求。专业技术人员不得少于15人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师(投资)不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%;每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少1名注册咨询工程师(投资);主要技术负责人应具有中级以上专业技术职称或具有注册咨询工程师(投资)执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于5年。

　　(3)管理水平要求。有严格的质量管理制度。

　　4.临时资格

　　工程咨询单位因开展业务需要拓宽咨询专业和服务范围的，满足一定条件，可以申请某咨询专业和服务范围的相应等级的临时资格。

　　(二)工程咨询单位资格的专业和服务范围的认定

　　根据工程咨询单位申请专业的服务范围对应的咨询成果数量，进行专业和服务范围的认定。

　　1.认定的专业

　　认定专业包括：公路;铁路;城市轨道交通;民航;水电;核电、核工业;火电;煤炭;石油天然气;石化;化工、医药;建筑材料;机械;电子;轻工;纺织、化纤;钢铁;有色冶金;农业;林业;通信信息;广播电影电视;水文地质、工程地质、岩土工程;水利工程;港口河海工程;生态建设和环境工程;市政公用工程;建筑;城市规划;综合经济(不受具体专业限制);其他(按具体专业填写)。共31个专业。

　　2.认定的服务范围

　　服务范围包括：①规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询;②编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究);③编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告;④评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等;⑤工程设计;⑤招标代理;⑦工程监理、设备监理;⑧工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

　　3.认定综合经济专业的条件

　　(1)应具有单项专业资格不少于8个;

　　(2)工程技术经济专业的注册咨询工程师(投资)4名以上。

　　综合经济专业资格，仅限于评估咨询和工程项目管理等服务范围。

　　申请单位可以按照条件申请一项或多项专业、一个或多个服务范围的咨询资格。认定各专业和各服务范围的资格必须符合专业技术力量、技术水平和工程咨询业绩的相应条件。

　　(三)工程咨询单位资格认定机构

　　工程咨询单位资格由国家发展改革委认定。

　　工程咨询单位资格认定，先由初审机构提出初审意见，再报国家发展改革委审定批准。根据隶属关系，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革委、国务院有关主管部门是工程咨询单位资格认定的初审机构。中央管理企业可直接向国家发展改革委申报。

　　(四)工程咨询单位资格证书有效期限

　　《工程咨询单位资格证书》由国家发展改革委统一印制，由一套正本和两套副本组成，副本与正本具有同等法律效力，工程咨询单位资格证书有效期为5年。

　　(五)资格认定时限

　　资格认定每年定期集中受理，集中评审。受理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。

　　初审机构初审期限为20个工作日，老师评审和实地考察不计算在许可办理期限之内。

　　国家发展改革委收到初审机构初审意见和材料，在老师评审委员会提出审查意见后，20个工作日内作出决定。不能在20个工作日内作出决定的，经分管委领导批准，可延长10个工作日。

　　(六)工程咨询单位资格升级、降级、变更和终止

　　1.资格升级

　　凡取得丙级资格证书3年、乙级资格证书2年的单位可按规定的等级标准和程序申请办理升级或扩大专业服务范围。

　　2.资格降级或取消

　　工程咨询单位发生下列情况之一的，应做阵级处理。情节严重的，应取消工程咨询单位资格。

　　(1)经检查，违反工程咨询持证执业办法、行业职业道德行为准则和市场竞争规则的;

　　(2)经核实，工程咨询质量考核存在问题的。

　　3.资格变更或取消

　　工程咨询单位发生下列情况之一的，应向原资格认定单位申请办理工程咨询资格变更或终止的手续。

　　(1)分立或者合并，应由原资格认定单位交回《工程咨询单位资格证书)).经重新审核和认定后，再领取相应的《工程咨询单位资格证书》;

　　(2)单位法人代表及主要技术负责人变更时，应向原资格认定单位办理变更手续;

　　(3)因宣告破产或其他原因终止工程咨询业务时，应报原资格认定单位备案，交回《工程咨询单位资格证书》，办理相应撤销和注销手续。

　　截止到2011年8月30日，国家发展改革委已经对符合资格条件的8329家工程咨询单位分6批向社会进行了公告。