2015咨询工程师《咨询概论》考点：国际咨询工程师联合会文献

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　　第二节 国际咨询工程师联合会文献

　　一、概述

　　国际咨询工程师联合会(FIDIC)对世界工程咨询业的贡献之一，是为全球工程建设领域的技术人员、管理人员等提供了一个重要的知识宝库-FIDIC文献。

　　FIDIC文献确立了工程咨询行业先进的管理理念和科学的管理方法，构成了FIDIC完整的知识体系，已被世界上很多国家和地区所采用，并普遍被认为是工程管理领域应遵循的国际惯例。多年来，FIDIC的文献在促进国际工程咨询行业的发展中起着重要作用，赢得很高的国际声誉。

　　FIDIC文献的内容广泛，几乎囊括了工程建设领域各类重要问题。FIDIC编制的各种文件突出的特点是公平、务实、严谨、适用面广和持续改进。FIDIC文件编写形式多样，包括合同格式、工作指南、程序规定、工作手册等几类。其内容包括：合同条件、协议范本、质量管理、廉洁管理、可持续管理、环境管理、实力建设、咨询服务选择、风险管理、争端解决等许多方面。

　　二、FIDIC合同条件

　　(一)FIDIC合同条件的特点

　　FIDIC合同条件文本主要有两个部分，即通用条件和专用条件，在使用中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，以满足各类项目和不同需要。 FIDIC合同条件的优点是：具有国际性、通用性、公正性和严密性;合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障;处理与解决问题程序严谨，易于操作。 FIDIC合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。

　　(二)FIDIC出版的合同条件

　　FIDIC先后出版的各类合同条件有：

　　1.1999年之前

　　(1)红皮书及相关指南等：

　　1957年出版了《土木工程施工合同条件(国际)》(第1版)，简称“红皮书”;

　　1969年出版了第2版《土木工程施工合同条件(国际)》，1973年重印;

　　1977年出版了第3版《土木工程施工合同条件(国际)》;

　　1987年出版了第4版《土木工程施工合同条件》(把“国际”一词删除);

　　1988年出版了第4版《土木工程施工合同条件》的修订版;1992年重印，仍然称为第4版或1992年版红皮书;

　　1989年出版了针对1988年第4版《土木工程施工合同条件》的《土木工程施工合同条件使用指南》;

　　1994年出版了与红皮书配套使用的第1版《土木工程施工分包合同条件》;

　　1996年出版了《红皮书增补》，增加了争端截决委员会(DAB)和总价支付方式。

　　(2)黄皮书：

　　1963年出版了第1版《电气与机械工程合同条件》，简称“黄皮书”;

　　1980年出版了第2版《电气与机械工程合同条件》;

　　1987年出版了第3版《电气与机械工程合同条件》，并于1988年做了修订。

　　(3)桔皮书：

　　1995年出版了第1版《设计-建造与交钥匙工程合同条件》，俗称“桔皮书”。

　　2.1999年之后

　　(1)1999年出版了第1版彩虹系列合同条件，包括：

　　《施工合同条件》(新红皮书);

　　《生产设备和设计一施工合同条件》(新黄皮书);

　　《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(银皮书);

　　《简明合同格式》(绿皮书)。

　　(2)多边开发银行协调版《施工合同条件》：

　　2005年出版了适用于世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、黑海贸易和开发银行、加勒比开发银行、欧洲重建和开发银行、泛美开发银行、伊斯兰开发银行、北欧开发基金9大开发银行项目的多边开发银行协调版《施工合同条件》。2006年和2010年出版了修订版。

　　(3)2006年出版了《疏浚与围垦合同条件》。

　　(4)2008年9月正式出版了《设计-建造-运营(DBO)合同条件》(金皮书)。

　　(5)2010年出版了与1999年第1版FIDIC红皮书配套使用的《施工分包合同条件》

　　(三)新版FIDIC合同条件(1999年第1版)

　　FIDIC于1999年出版的四种新版的合同条件，在继承了以往合同条件优点的基础上，在内容、结构和措辞等方面作了较大修改和调整。

　　1.四种新版的合同条件及其适用范围

　　(1)《施工合同条件》。《施工合同条件》(Conditions of Contract for Construction)，简称“新红皮书”。该文件推荐用于有雇主或其代表-工程师设计的建筑或工程项目，主要用于单价合同。在这种合同形式下，通常由工程师负责监理，由承包商按照雇主提供的设计施工，但也可以包含由承包商设计的土木、机械、电气和构筑物的某些部分。

　　(2)《生产设备和设计-施工合同条件》。《生产设备和设计-施工合同条件》( Conditions of Contract for Plant and Design - Build)，简称“新黄皮书”。该文件推荐用于电气和(或)机械设备供货和建筑或工程的设计与施工，通常采用总价合同。由承包商按照雇主的要求，提供生产设备和(或)设计与施工，可以包括土木、机械、电气和建筑物的任何组合，进行工程总承包。也可以对部分工程采用单价合同。

　　(3)《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》。《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)，简称“银皮书”。该文件可适用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备、基础设施项目或其他类型的开发项目，采用总价合同。在这种合同条件下，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性;由承包商承担项目实施的全部责任，雇主较少介入。即由承包商进行所有的设计、采购和施工，最后提供一个设施配备完整、可以投产运行的项目。

　　(4)《简明合同格式》。《简明合同格式》(Short Form of Contract)，简称“绿皮书”。该文件适用于投资金额较小的建筑或工程项目。根据工程的类型和具体情况，这种合同格式也可用于投资金额较大的工程，特别是较简单的，或重复性的，或工期短的工程。在此合同格式下，一般都由承包商按照雇主或其代表-工程师提供的设计实施工程。但对于部分或完全由承包商设计的土木、机械、电气和(或)构筑物的工程，此合同也同样适用。

　　2.新版FIDIC合同条件的特点

　　新版的FIDIC合同条件，同过去版本比较有以下特点：

　　(1)编排格式统一化。新版中的通用条件部分均分为20条，条款的标题以至部分条款的内容能一致的都尽可能一致。

　　(2)新版合同条件的使用范围大大拓宽，适用的项目种类更加广泛。

　　(3)与老版本相比较，新版条款的内容作了较大的改进和补充。

　　(4)在编写思想上也有了新的变化。新版本尽可能地在通用条件中作出全面而细致的规定，便于用户在专用条件中自行修改编写。

　　(5)新版本对业主、承包商双方的职责、业务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定，提出了更高的要求。

　　(6)新版合同条件在语言上比以前的老版本简明，句子的结构也相对简单，比老版本易读、易懂。

　　3.FIDIC合同是件应用

　　(1)直接采用。凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等贷款的工程项目以及一些国家的工程项目招标文件中，都全文采用FIDIC合同条件。如我国的小浪底水利枢纽工程。

　　(2)对比分析采用。许多国家都有自己编制的合同条件，但这些合同条件的条目、内容和FIDIC合同条件大同小异，只是在处理问题的程序规定以及风险分担等方面有所不同。

　　(3)合同谈判时采用。如果一方认为招标文件存在不合理之处，在合同谈判时可以引用FIDIC合同条款作为“国际惯例”，在合同谈判时要求对方修改或补充某些条款。

　　(4)局部选择采用。当咨询工程师协助业主编制招标文件时，或是总承包商编制分包项目招标文件时，可以选择FIDIC合同条件中的某些部分、条款、程序或某些规定。

　　(四)多边开发银行协调版《施工合同条件》(2010年版)

　　FIDIC与世界银行、亚州开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比开发银行、北欧开发基金等国际金融机构共同工作，对前版FIDIC《施工合同条件》进行了修改补充，编制了这本用于多边开发银行提供贷款项目的合同条件-多边开发银行协调版《施工合同条件》(2010年版)。这本合同条件，不仅便于多边开发银行及其借款人使用FIDIC合同条件，也便于参与多边开发银行贷款项目的其他各方，如工程咨询机构、承包商等使用。

　　多边开发银行协调版《施工合同条件》，在通用条件中加入了以往多边开发银行在专用条件中使用的标准措辞，减少了以住在专用条件的增补和修改的数量，提高了用户的工作效率，减少了不确定性和发生争端的可能性。该合同条件与FIDIC的其他合同条件的格式一样，包括通用条件、专用条件以及各种担保、保证、保函和争端裁决委员会(DAB)协议书的标准文本，方使用户的理解和使用。

　　(五)协议书范本

　　FIDIC出版的协议书也是一种合同格式，通常适用于应用功能比较单一、条款比较简单的合同。目前常用的协议书范本有：

　　(1)《客户/咨询工程师(单位)服务协议书范本》(2006年第4版)(白皮书);

　　(2)《代表协议书范本》(试用版，2006年);

　　(3)《联营(联合)协议书》;

　　(4)《咨询分包协议书》。

　　其中，《客户/咨询工程师(单位)服务协议书范本》(2006年第4版);用于建设项目业主同咨询工程师签订服务协议书时参考使用。文本适用于由咨询工程师提供项目的投资机会研究、可行性研究、工程设计、招标评标、合同管理、生产准备和运营等涉及投资建设全过程的各种咨询服务内容。

　　在该协议书中，对客户和工程咨询单位的职责、义务、风险分担和保险等方面在条款内容上作了更加明确的规定，增加了反腐败条款和友好解决争端等条款，更好地适应了当前工程市场的需要。这对加强工程咨询市场的规范化，提高工程咨询质量，进而提升项目决策和管理水平有较大的帮助。

　　三、工作指南

　　FIDIC为了帮助项目参与各方正确理解使用合同条件和协议书的含义，提高咨询工程师道德和业务素质，推广最佳业务实践经验，提升执业水平，编写了一系列工作指南。FIDIC先后出版的工作指南有几十种，如：

　　(1)《FIDIC合同指南》(2000年第l版);

　　(2)《红皮书指南》;

　　(3)《桔皮书指南》;

　　(4)《黄皮书指南》;

　　(5)《客户/咨询工程师(单位)服务协议书(白皮书)指南》;

　　(6)《咨询工程师和环境行动指南》;

　　(7)《咨询分包协议与联营(联合)协议书应用指南》;

　　(8)《工程咨询业质量管理指南》;

　　(9)《工程咨询业ISO9001：1994标准解释和应用指南》;

　　(l0)《工程咨询业ISO9001：2000标准解释和应用指南》;

　　(11)《根据质量选择咨询服务和咨询老师工作成果评价指南》;

　　(12)《FIDIC关于运行、维护和培训(GMT)服务的指南》;

　　(13)《咨询工程师(单位)选聘指南》;

　　(14)《提高工程建设质量-行动指南》;

　　(15)《工程咨询业业务廉洁管理指南》;

　　(16)《项目可持续管理指南》;

　　(17)《政府采购廉洁管理指南》;

　　(18)《风险管理简明指南》;

　　(19)《聘用独立咨询工程师服务指南》;

　　(20)《FIDIC采购程序指南》;

　　(21)《咨询企业商务指南》。

　　这里简要介绍其中的两本指南，这两本指南己在我国翻译出版。

　　(一)合同条件应用指南

　　1.新版《FIDIC合同指南》(2000年第1版)

　　该合同指南是FIDIC针对其三本新版合同条件(1999年第1版)，于2000年编写的权威性应用指南。FIDIC三本新版合同条件，指《施工合同条件》、《生产设备和设计-施工合同条》和《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》。

　　为了帮助有关人员更好地学习应用这套新版合同条件，《FIDIC合同指南》将三种合同条件的特点进行了对比;对编写中的思路以及一些条款作了说明;对如何选用适合的合同格式、如何编写合同专用条件及附件等提供了指导意见。这对于加深理解和合理使用这些合同条件具有指导意义。

　　2.《客户/咨询工程师(单位)服务协议书(白皮书)指南》(2001年第2版)

　　该指南是FIDIC 2001年在原白皮书《应用指南》(1991年)的基础上，针对1998年FIDIC《客户/咨询工程师服务协议书范本》(白皮书〕第3版重新修订的应用指南。

　　全书共分为8章。

　　第1章引言。介绍了“白皮书”编写背景和指导原则。

　　第2章对“白皮书”中的工程咨询服务协议书通用条件及专用条件44条规定作了详细说明;对需要在专用条件中对通用条件作补充调整的，给出了范例条款。

　　第3章是对“白皮书”的附加讨论，针对不同的委托服务方式，对有关条款特别是双方责任划分和保险等问题作了进一步说明，对需要扑充的专用条款的有关规定，都给出了范例条款，包括可能需要增加的第45-50条的附加条款范例。

　　第4章介绍作为服务协议书附录A的服务范围。提出了咨询工程师可提供的咨询服务包括：投资前、详细规划、设计、采购、实施和运行六个阶段的各类咨询;给出了每一阶段咨询工程师可以提供的服务及协议书中应明确的原则。并在附件1和附件2中，对土木和环境工程咨询工程师可提供的服务分别开列了详细清单。

　　第5章介绍协议书附录E，即需要客户提供的人员、设备、设施和其他服务。

　　第6章对如何计算如支付报酬作了详细说明，并给出相应的范例条款。

　　第7章是编写委托服务范围(TOR)、建议书和协议书的注重事项。

　　第8章是新开列的参考文献。

　　(二)FIDIC建立的三大管理体系指南

　　1.质量管理体系指南

　　FIDIC一贯倡导在向客户提供服务过程中实施质量管理，把工程咨询行业建成高效、高质量的行业。经过多年的努力，FIDIC提出了质量管理体系，出版了一系列指南、培训教材等。

　　(1)《工程咨询业质量管理指南》。该指南是FIDIC质量管理委员会于2001年在国际标准化组织发布2000年版ISO 9000标准的背景下，对FIDIC1997年版《工程咨询业质量管理指南》修改的新版。

　　指南介绍了FIDIC的质量管理政策和质量管理的8项原则;详细论述了工程咨询企业建立质量管理体系的要求和步骤;附有工程咨询企业标准程序范例、质量管理检查清单和质量管理体系的评价和认定等附录。既有很强的政策性，也有很好的实用性。

　　(2)《工程咨询业ISO 9001：2000标准解释与应用指南》。该指南是FIDIC在国际标准化组织(ISO)发布2000年版ISO/DIS 9000族标准后，于2001年对FIDIC1997出版的《工程咨询业ISO 9001：1994标准解释与应用指南》进行全面改写，更新出版的。

　　该指南有5个主要部分：①引言，重点介绍了ISO9001：2000对ISO9001：1994的主要修改。②ISO9001质量管理体系过程方法，结合工程咨询业实际，介绍ISO标准的过程方法。③ISO9001：2000在工程咨询服务中的应用，包括应用范围和条款删减等。 ④ISO9001：2000要求用于工程咨询业的解释，对ISO9001：2000的核心要求，即质量管理体系、管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等要求，结合工程咨询业状况，从目的、要求、内容和应用指南上作了详细阐述。⑤附录。

　　该指南提供的解释，也适用于ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南的应用。

　　该指南与上述《工程咨询业质量管理指南》配套使用，共同构成工程咨询业加强质量管理的重要文件。

　　2.廉洁管理体系指南

　　20世纪90年代以来，腐败问题已引起国际金融机构和一些国家政府的广泛关注。FIDIC作为国际工程咨询业的国际权威组织，在1996年发布了反腐败问题政策声明。1999年在世界银行等支持下，成立由其领导的廉洁联合工作组，起草业务廉洁管理体系指南。FIDIC还商请一些自愿的成员协会及企业试行，实施业务廉洁管理体系的试点计划。FIDIC要求其会员带头倡导遏制腐败。FIDIC深信廉洁管理体系的实施，对咨询企业成功至关重要。

　　廉洁联合工作组编写的《工程咨询业业务廉洁管理指南》，论述了实施业务廉洁管理的重要意义和业务廉洁管理的概念，FIDIC关于建立业务廉洁管理体系的政策和原则，汲取了ISO质量管理体系的过程方法。提出了业务廉洁管理要作为质量管理的补充，包捂贯彻领导负责、全员参与、过程方法、全过程文件化、定期分析评审等。该指南详细论述了工程咨询企业在建立业务廉洁管理体系中，为贯彻相关原则，需要实施的具体工作步骤。要求具体、有较强的可操作性。

　　为了更好地理解和贯彻业务廉洁管理体系的原则，该指南附有6个附录：①定义;②FIDIC道德准则;③FIDIC关于业务廉洁的政策声明;④工程咨询企业行为准则范本;⑤业务廉洁管理核查清单;⑥参阅文献。其中的“业务廉洁管理核查清单”，对工程咨询企业各项经营和业务活动共列举了50项要核查的问题，具有较强实践意义。该指南对于加强我国工程咨询业的廉洁管理具有重要指导作用。

　　3.项目可持续管理体系指南

　　随着世界经济社会的发展，资i原、环境、生态问题日益突出。在20世纪90年代以来的几次FIDIC年会上，都把可持续发展作为重点议题，认真研究如何贯彻联合国1992年里约热内卢全球峰会通过的《21世纪议程》关于可持续发展的要求，提出了根本问题在于要抓好每个投资建设项目具体落实可持续发展问题。为此，FIDIC组织了可持续发展工作组，制定并实施可持续发展的战略文件以及行动计划，提出了促进会员企业参与可持续发展实践的战略。FIDIC要求工程咨询业在全球发展过程中，发挥着领导作用。FIDIC提出了可持续发展管理体系，编写了《项目可持续管理指南》。该书是2004年FIDIC出版的重要指导性文件。

　　《项目可持续管理指南》提出了项目可持续管理的一些重要原则。如：要全面反映《21世纪议程》可持续发展的要求，参照联合国可持续发展委员会的包括社会、经济、环境范围的框架，制定出包括社会、经济、环境三个范围项目可持续发展的目标、目的和测量指标;项目目的和指标一定要适应当地要求和项目情况;要纳入国际标准化组织ISO质量管理的计划、实施、检查和行动的过程方法，做到有目标、目的，有测量指标检查落实。

　　该指南对项目可持续管理的必要性和作用，制定项目目标、指标的原则和方法，以及项目可持续管理的实施程序和要求等作了详细论述。

　　该指南还有6个附录：①FIDIC参照《2l世纪议程》及联合国可持续发展委员会的134个指标，提出的65个核心项目指标范例;②关于可持续发展指标的特征、内容、准则、目的、项目支面指标分阶段的作用、数据来源和准确度的论述提纲;③赤道原则-国际金融公司(IFC)等融资机构确定、评估环境和社会风险的业内方法;④联合国千年发展目标，包括8个目标、18个目的、48个指标;⑤与利害相关方联系的手段;⑥案例研究：一个学校区建设项目可持续发展目标和指标制定范例。

　　该指南在我国贯彻科学发展观、建立循环经济、构建和谐社会、实现可持续发展的条件下，对投资建设领域有关部门和人员具有重要的指导意义。

　　四、工作程序与准及工作手册

　　FIDIC有许多关于咨询业务指导性文件，包括工作程序与准则以及工作手册等。这些文件对于规范工程市场活动，指导咨询工程师的工作，提高服务质量，有借鉴和参考价值。

　　1.工作程序与准则

　　FIDIC根据咨询业务的需要，编制出版了一些重要的工作程序与准则以指导工作，包括：

　　(1)《FIDIC招标程序》;

　　(2)《咨询老师在运行、维护和培训中的作用-运行、维护和培训》;

　　(3)《编制项目成本估算的准则及工作大纲》;

　　(4)《根据质量选择咨询服务》;

　　(5)《职业责任保险入门》;

　　(6)《建设、保险与法律》;

　　(7)《国外施工工程英文标准函》;

　　(8)《大型土木工程项目保险》;

　　(9)《承包商资格预审标准格式》;

　　(10)《职业赔偿和项目风险保险》;

　　(11)《友好解决工程建设争议》;

　　(12)《业务廉洁管理体系(DIMS)》;

　　(13)《施工、保险和法律》;

　　(14)《工程咨询业可持续发展》。

　　2.工作手册

　　FIDIC的工作手册作为培训资料，对于提高咨询工程师的职业道德和业务素质起着有益的作用。下面列出的是一些常用的工作手册。

　　(1)《风险管理手册》;

　　(2)《环境管理体系培训大全》;

　　(3)《业务廉洁管理件系培训手册》;

　　(4)《业务实践手册》;

　　(5)《环境管理体系手册和执行提要》;

　　(6)《环境管理体系资源培训大全》;

　　(7)《质量管理体系培训材料》;

　　(8)《联合国环境规划署-国际商会-国际咨询工程师联合会环境管理体系(EMS)：培训系列教材》;

　　(9)《工程咨询业实力建设》;

　　(10)《应对风险-期望管理理》。

　　上述FIDIC各类文件中的大部分文件，近年来我国已陆续翻译出版。