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公司法
公司研究决定( )时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度Ⅲ.召开股东大会 Ⅳ.经营方面的重大问题
从业资格
下列关于“研究助理”应符合的条件,错误的是( )。
执业行为
根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
从业资格
保荐代表人调换工作单位,应通过( )向中国证监会申请变更登记。
证券资产管理
下列选项中,属于部门规章的是( )。
最新试题
证券资产管理业务的一般规定
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
自营业务的法律责任
对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告
信息材料的报送
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是
依法审慎经营,履行诚信义务
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是
证券公司业务规则与风险控制
下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是
基金法
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是( )。
公司法
一个自然人可以投资设立( )一人有限责任公司。
公司法
有限责任公司股东会由全体股东组成,股东会是公司的( )。
证券一级市场
非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
证券二级市场
证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
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