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证券公司业务规范知识点
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与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
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证券投资咨询
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取的措施不包括()。
证券资产管理
下列选项中,属于部门规章的是( )。
证券资产管理
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
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证券资产管理业务的一般规定
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
依法审慎经营,履行诚信义务
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证券公司业务规则与风险控制
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证券承销与保荐
在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是( )。
证券经纪
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是( )。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
证券承销与保荐
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。
证券自营
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是( )。
证券资产管理
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
证券资产管理
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
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