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基金从业资格考试重要考点资料:基金销售监管机构和自律组织

更新时间:2016-05-30 14:12:09 来源:环球网校 浏览81收藏24

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  基金销售监管机构和自律组织

  中国证监会是我国基金市场的监管主体,中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。

  (一)中国证监会对基金销售的监管

  中国证监会内部设有基金监管部,具体承担基金监管职责。中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。

  1.基金监管部的职能及对基金销售市场的监管。制定和完善部门规章、业务规范、工作规则、对基金销售中具有系统性影响的重大问题进行处置。

  2.中国证监会各地方派出机构对基金销售的监管。

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  (二)中国证券投资基金业协会的行业自律管理

  (1)中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由经营证券投资基金业务的金融机构自愿组成的行业自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理,以利于证券市场的健康发展。

  (2)2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部,2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立。

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