基金《法律法规》考点归纳—几天、几个月
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10.基金注册、发行流程相关
1)基金募集申请，证监会6个月内做出注册或不注册的决定。
常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超过20个工作日。
非常规产品的，按普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
2)基金公司应自收到核准文件6个月内募集产品，募集期不超过3个月。
3)管理人应在募集期限届满10日内聘请法定验资机构进行验资。
4)募集管理人应对投资人认/申购与赎回申请在3个工作日内确认。
5)失败，30日内将资金返还投资人，并加计同期利息。
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11.信息披露：
1)基金管理人应在基金发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和官网上。
2)基金发售前3天公告销售文件，持有人大会提前30天公告。
3)基金定期报告时限：季报15天内，半年报60天内，年报90天内。
4)基金成立不足2个月的，可以不编制季报/半年报/年报。
5)基金宣传材料可以刊载过往业绩，但基金合同不满6个月的除外。
6)投资者阅读招募说明书，即可了解到最近6个月信息。
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12.报告、报送与备案：
1)重大事件2日内报告。
2)反洗钱报告规定：合规大额5个工作日内报告，可疑交易10个工作日内报告。
3)开放式基金产品生效后，管理人在公告前15天，向证监会报送更新的招募说明书。
4)私募基金应于每年结束后4个月内向基金业协会提交经审计的年度财务报告。
5)基金管理人的宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地证监会派出机构备案。
6)其他基金销售机构的宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报工商注册地证监会派出机构。
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13.新增开户，18个月内电子化;存量客户36个月内电子化。
14.召集人可以在原公告的持有人大会3个月以后、6个月以内就原定事项重新召集持有人大会。
15. ETF建仓期不超过3个月。
ETF自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。
16.监管要求：
1)证监会调查重大违法，限制交易不超过15个交易日，
可以处长一次，延长时间不超过15个交易日。
2)基金管理人整改符合要求的，证监会自验收完毕3日内解除措施。
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