《基金法律法规》章节重点合规管理概述

更新时间：2016-10-24 15:30:49 来源：环球网校

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　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金法律法规》章节重点合规管理概述供各位考生学习，希望能够帮助大家。《基金法律法规》章节重点合规管理概述

　　基金从业资格《基金法律法规》章节重点：第十二章第一节合规管理概述

　　基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：

　　(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。

　　(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。

　　(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规陛，防范运作风险。

　　(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。

　　(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

　　(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

　　环球网校友情提示:请广大考生练习”《基金法律法规》章节重点合规管理概述“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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