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基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记

更新时间:2016-12-03 15:55:01 来源:环球网校 浏览61收藏24

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  第三章 基金的募集、交易与登记

  第一节 封闭式基金的募集与交易 本章共分为7节

  一、封闭式基金的募集程序

  一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

  二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

  三、募集申请的核准

  国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  四、封闭式基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前,我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

  我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值加0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

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  五、封闭式基金的合同生效

  募集期限结束后,基金发售规模达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,可以申请验资,办理备案手续,刊登基金合同生效公告。

  六、封闭式基金的交易

  (一)上市交易条件(重点掌握,常以多项选择题目出现)

  1、基金发售规模达到核准规模的80%以上,

  2、 基金合同期限为5年以上,

  3、 基金募集金额不低于2亿元人民币,

  4、 基金份额持有人不少于1000人,

  5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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  (二)交易账户的开立 (三)交易规则与股票相同。 (四)交易费用。

  目前,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,不足5元的按5元收取。

  目前,我国封闭式基金不收取印花税。

  (五)基金指数

  上证基金指数和深圳基金指数。

  知识点:1、样本选取范围为上市交易的封闭式基金

  2、采用派许指数计算公式,以基金份额总额为权数。

  3、基数为1000。

  (六)折(溢)价率

  折(溢)价率=(市场价格—基金份额净值)/基金份额净值*100%

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