基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易
基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易
第五节 交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易
一、ETF份额的发售
(一)认购方式
按认购渠道的不同，分为网上认购和网下认购。
按支付对价的种类不同，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。
(二)认购费用(佣金)及认购份额的计算
认购时按1元/份计价。
认购费用=认购份额*认购费率
认购金额=认购份额*(1+认购费率)
(例题请同学们自己学习，P61)
环球网校友情提示:请广大考生练习”基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!
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二、ETF份额折算与变更登记
(一)ETF份额的折算时间
基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。
建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。
(二)ETF份额折算的原则
基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额 发生调整，但比例不发生变化。基金份额折算对基金持有人的收益无实质影响。
(三)ETF基金份额折算的方法。
折算比例=(计算当日的基金资产净值/基金总份额)/(标的指数的收盘值/1000)
以四舍五入的方法保留小数点后8位。
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三、ETF份额的交易
请同学们自己看书，需要注意1点，就是基金申报价格最小变动单位为0.001元，其余的交易规则与股票类似。
四、ETF份额的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
在代办券商处。
(二)申购和赎回的时间
(一)申购、赎回的开始时间
在折算日之后可以开始办理申购。
基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。
(二)开放日及开放时间
(三)申购和赎回的数额限制
目前，我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。
(四)申购和赎回的原则
1、采取份额申购、份额赎回的方式。
2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申请提交后不得撤消。
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(五)申购和赎回的程序
1、申购、赎回申请的提出 在开放日提出申请。
2、申购、赎回申请的确认与通知。 在申请受理当日基金确认。
3、申购、赎回的清算交收与登记
在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。
(六)申购、赎回的对价、费用及价格
申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。
赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价
费用：可以按0.5%的标准收取。
T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。
(七) 申购、赎回清单
1、申购、赎回清单的内容 2、组合证券相关内容 3、现金替代相关内容
现金替代分为三种类型：
(1) 禁止现金替代：不允许使用现金。
(2) 可以现金替代：允许全部或部分替代，
(3) 必须现金替代。
4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)
5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)
(八)暂停申购、赎回的情形(考点，常以多项选择题目出现)
1、 不可以抗力 2、 交易所临时停市。
3、 代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。 4、 其他情况
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