基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则
更新时间：2016-12-11 14:10:01
来源：环球网校
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则
基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则
一、内部控制的目标和原则
(一) 内部控制的目标
(二)内部控制的原则(考点)
1、 合法性原则 2、 完整性原则 3、 及时性原则 4、 审慎性原则
5、 有效性原则 6、 独立性原则
二、内部控制的基本要素
1、环境控制 2、风险评估 3、控制活动
4、信息沟通 5、内部监控
环球网校友情提示:请广大考生练习”基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!
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基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则
三、内部控制的内容
1 资产保管的内部控制 2 资金清算的内部控制
3 投资监督的内部控制 4 会计核算和估值的内部控制5 技术系统的内部控制
四、内部控制制度的管理和监督
1 建立完善的稽核监督体系
2 明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
3 严格内部管理制度
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