私募投资基金服务业务六大要点强化外包监管

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　　中国证券投资基金业协会在3月1日发布了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)。有业内人士认为，私募服务业务主要有三个板块，包括份额登记服务、信息技术系统服务、估值核算服务，而第3个板块由于没有5000万元的门槛，会吸引更多的人进来做一些配套服务。

　　六大要点强化外包监管

　　此次公布的《管理办法》的六大核心要点是强化私募外包监管。

　　首先，强调私募管理人依法应当承担的责任不因委托而免除，同时要求服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或者变相转包。

　　其次，重点规范基金份额、基金估值和信息技术系统三项业务职责和履责要求，新增基金募集、投资顾问等类别，此外将通过搭建行业统一的平台，加强服务机构对私募行业的外部监督，及时掌握私募行业风险点，提高事中、事后监督管理能力。

　　第三，重点规范了从合格投资者资金账户到基金财产账户之间的资金安全制度设计，明确了取得基金销售业务资格的证券公司或商业银行、登记结算公司、公募基金以及协会规定的其他机构对基金募集结算资金专用账户实施监督要求，保障投资者财产安全。

　　第四，强化了托管和服务业务内部防火墙设置要求，强调了服务业务与托管业务的隔离和互相校验。

　　第五，当前私募发行方式由通道模式向自主发行模式转变，更多的基金管理人为降低营运成本使用服务机构提供的投资交易管理系统。此次协会规范了对服务机构提供投资交易管理系统的底线要求，特别强调加强管理人的准入工作、强化账户管理职责以及执行公平交易制度等;进一步明确了基金销售电子合同平台的履责要求。

　　第六，针对长期不开展业务、严重违规等情况，引入了退出机制。对于从业人员在从事基金服务业务的过程中的违规行为被协会采取相关纪律处分的，协会可视情节轻重记入诚信档案。在违反法律、行政法规及证监会的有关规定时，移送证监会或司法机关处理。

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　　实缴资本不低于5000万元

　　据了解，此次中国基金业协会特别提到，首先是规定开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于5000万元;其次是服务机构经营状况良好，最近3年内无重大违法违规记录，组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立。

　　此外，负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格，所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件。

　　同时，此次管理办法还要求服务机构应当保证单只基金开立独立证券账户，单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作，不得代为行使私募基金管理人的平仓和交易职责。这实际上也是对此前场外配资的一种强化监管措施。

　　据一位业内人士说道，在私募规模赶超公募之后，私募的配套行业也必须跟上。此次新的管理办法更加细化，使得整个服务行业有望火起来，而私募服务业务主要有三个板块，包括份额登记服务、信息技术系统服务、估值核算服务，而第三个板块由于没有5000万元的门槛，这样就会吸引更多的人进来做一些配套服务。

　　而另一位老师也分析，此次《管理办法》的出台，整个行业的门槛提高了，要求更严了，去年都没有发一张牌照，此外相比之前的基金外包业务指引，新的管理办法更规范，对于行业的健康发展有好处。从内容上看，该办法不仅规范了整个私募服务业务的发展，也会带给私募服务领域巨大的业务空间。随着私募行业在激烈竞争中走向规范运行、专业化发展，专业外包服务同样正从起步走向成熟。和征求意见稿相比，正式稿删除了私募服务业务中的“资产保管”内容，另外正式稿稍微调整了私募服务机构在中基协的登记条件，删除了“不存在重大诉讼、仲裁”的情形。另外还将数据备份日期由T+0改为T+1等。

　　44家服务机构逐鹿11万亿外包蓝海

　　按照《管理办法》，私募基金管理人委托私募基金服务机构，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。其中明确，私募基金管理人应当委托在中基协完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。服务机构在协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，协会将注销其登记。

　　最新数据显示，截至今年初，中国私募基金的管理规模已经逼近11万亿元，这无疑是一片私募外包服务的蓝海。近两年来，中基协已经先后公布了三批次共44家服务机构备案名单。具体包括证券公司21家、基金管理公司8家、商业银行7家(平安银行、招商银行、建设银行、工商银行、宁波银行、渤海银行、上海银行)、IT公司5家、独立外包机构3家。私募基金服务行业市场化、规范化、多样化竞争格局初步形成。

　　据了解，根据《管理办法》的要求，现在一些外包机构的注册资本尚未达到标准，只有1000万元或者2000万元，因此其后面需要增资，或者有些小的公司就会被淘汰。

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