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2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)

更新时间:2017-12-19 16:44:10 来源:环球网校 浏览483收藏48

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摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试真题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年9月证券投

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试真题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)的具体内容如下:

  1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括(  )

  Ⅰ.期限结构

  Ⅱ.投资理念

  Ⅲ.投资策略

  Ⅳ.组合久期

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Ⅱ

  参考答案:A

  2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的

  登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括(  )。

  Ⅰ.违约交收

  Ⅱ.技术故障

  Ⅲ.操作失误

  Ⅳ.不可抗力

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是(  )

  Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

  或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

  Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

  Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

  Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格

  转换比率、赎回条款、回售条款等

  A.1

  B.3

  C.2

  D4

  参考答案:D

  4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

  同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案(  ),然后再进行互换

  I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

  Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

  Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

  Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资

  A.I、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、ⅢI

  参考答案:A

  5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是(  )

  A.某商业银行因票据违规操作被调查

  B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

  C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

  D.人民银行宣布降低存款准备金率

  参考答案:A

  6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是(  )。

  A.基金投资目标与范围

  B.基金产品星级评价

  C.基金经理管理产品数量

  D.基金公司产品线完善程度

  参考答案:A

  7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是(  )

  A.均值

  B.中位数

  C.相关系数

  D.方差

  参考答案:C

  8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是(  )

  A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

  B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

  C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

  D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

  参考答案:D

  9、以下属于证券交收内容的是(  )

  A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

  B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

  C.结算公司与客户之间的证券交收

  D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

  参考答案:B

  10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两

  只基金的收益,以下说法错误的是(  )。

  A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B

  B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

  C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大

  D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

  参考答案:B

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  11、某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为(  )

  A.50

  B.30

  C.20

  D.40

  参考答案:D

  12、某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格(  )。

  A.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少

  B.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多

  C.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多

  D.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少

  参考答案:A

  13、某基金2015年的平均收益率为10%,该年市场无风险收益率为2%,该基金的收益率标准差为10%,则该基金的夏普比率为(  )

  A.1.0

  B.0.6

  C.0.8

  D.0.4

  参考答案:C

  14、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为(  )

  A.6.67%

  B.7.89%

  C.5.34%

  D.2.71%

  参考答案:C

  15、某种附息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年,每年付息1次,则该国债的内在价值为(  )元

  A.100

  B.99.025

  C.100.873

  D.99.873

  参考答案:.C

  16、某基金的当月实际收益率为5.50%,该基金业绩比较基准的组成如下:1、股票基准权重60%,当月基准指数收益率7.5%;2、债券基准权重30%,当月基准指数收益率1.8%:3、现金基准权重10%,当月基准指数收益率0.30%。请问该基金的超额收益率为(  )

  A.3.97%

  B.3.37%

  C.0.43%

  D.2.37%

  参考答案:C

  17、根据A公司2015年的财务数据,其总资产为10亿元,总负债为6亿元,销售收入为8亿元,净利润为1亿元。则A公司2015的净资产收益率为(  )

  A.25%

  B.16.7%

  C.12.5%

  D.10%

  参考答案:A

  18、关于β系数,以下表述正确的是(  )。

  A.CAPM用β系数来描述资产或资产组合的特有风险大小

  B.β系数是对放弃即期消费的补偿

  C.B系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度

  D.β系数越大的股票,在市场波动的时候,其收益的波动越低

  参考答案:C

  19、下面属于货币时间价值的应用的是(  )

  A.不要为撒掉的牛奶哭泣

  B.谷贱伤农

  C.卖的比买的精

  D.早收晚付

  参考答案:D

  20、在银行间债券市场的公开市场一级交易商制度中,所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手是(  )

  A.中央国债登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.中国人民银行

  D.中华人民共和国财政部

  参考答案:C

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