2018基金从业考试《基金法律法规》考前冲刺练习
更新时间：2018-03-07 14:13:52
来源：环球网校
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1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
2、证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证
3、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
4、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
5、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
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