2019年基金从业资格《基金法律法规》第十章习题

1.客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。

A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B.向基金持有人解答各类疑问

C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

答案：A

解析：A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务范畴。

2.基金投资者教育活动的内容不包括()。

A.投资者维权

B.风险提示

C.投资咨询

D.风险教育

答案：C

解析：投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育;②资产配置教育;③权益保护教育。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

3.下列属于基金客户服务原则的是()。

A.适度服务

B.安全第一

C.本金安全

D.追求收益

答案：B

解析：基金客户服务的原则包括：①投资者利益优先原则;②有效沟通原则;③安全第一原则;④专业规范原则;⑤适当性管理原则。

4.关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。

A.投资咨询等同于投资者教育

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育应采取固定的模式

D.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

答案：D

解析：投资者教育的基本原则有：①投资者教育应有助于监管者保护投资者;②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;④投资者教育没有一个固定的模式;⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划;⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

5.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存__________年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__________年。()

A.5;5

B.5：10

C.10;15

D.15;15

答案：D

解析：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。