2019年基金从业资格《证券投资基金基础》第九章习题

1.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

答案：A

解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

2.基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，不得()。

Ⅰ.承诺收益

Ⅱ.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

Ⅲ.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

Ⅳ.登载货币市场基金宣传推介材料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：Ⅳ项应为：基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为。登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用或者修改其内容。

3.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括()原则。

A.及时性

B.全面性

C.安全性

D.客观性

答案：C

解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则;②全面性原则;③客观性原则;④及时性原则;⑤有效性原则;⑥差异性原则。

4.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是()。

A.登载完整的风险提示函

B.使用“净值归一”等表述

C.使用“坐享财富增长”的表述

D.预测基金的证券投资业绩

答案：A

解析：B、C、D三项均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。

5.基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

环球网校小编友情提示：环球网校基金从业资格频道为考生整理最新考试资讯、丰富备考资料、心得技巧，请持续关注!海量资料免费送，点击下方按钮免费下载。