2019年基金从业资格《证券投资基金基础》第十一章习题

1.相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则;②公司独立运作原则;③制衡原则;④公司的统一性和完整性原则;⑤股东诚信与合作原则;⑥公平对待原则;⑦业务与信息隔离原则;⑧经营运作公开、透明原则;⑨长效激励约束原则;⑩人员敬业原则。

2.基金管理公司的机构设置原则包括()。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

Ⅱ.授权清晰原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.指导性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则;②授权清晰原则;③适时性原则。

3.下列不属于基金管理公司股东权利的是()。

A.收益分配权

B.表决和监督权

C.知情权

D.经营决策权

答案：D

解析：基金管理公司股东的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。

4.风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的()原则。

A.最高性原则

B.全面性原则

C.权责匹配原则

D.定性和定量相结合原则

答案：A

解析：最高性原则，即风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

5.决定督察长的聘任、解聘和考核，并决定其薪酬待遇的是()。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.经理层

答案：C

解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

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