2019年基金从业资格《证券投资基金基础》第十三章习题

1.基金公司()负责合规管理工作。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.监事

答案：C

解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

2.督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

答案：B

解析：B项，董事会对公司的合规管理承担最终责任。

3.下列属于合规风险的是()。

Ⅰ.投资合规性风险

Ⅱ.销售合规性风险

Ⅲ.市场波动合规性风险

Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

4.基金管理人的合规管理目标包括()。

Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系

Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理

Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

Ⅳ.保证基金份额持有人的收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

5.监事会对经营管理的业务监督不包括()。

A.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

D.通知业务机构停止其违法行为

答案：A

解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为;②基金及公司存在重大经营风险或者隐患;③督察长依法认为需要报告的其他情形;④中国证监会规定的其他情形。

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