2019年基金从业资格《私募股权投资基金》第七章习题

1.股权投资基金的退出方式主要有()。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

2.对我国企业来说，境外IPO市场主要以()等市场为主。

Ⅰ.东京证券交易所

Ⅱ.中国香港证券交易所

Ⅲ.美国纳斯达克证券交易所

Ⅳ.纽约证券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：对我国企业来说，境外IPO市场主要以中国香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

3.下列属于股票间接上市的是()。

A.借壳上市

B.首发上市

C.改制上市

D.申报上市

答案：A

解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

4.境外上市一般操作流程不包括()。

A.策划上市方案

B.准备协议转让文件

C.上市申报

D.公开发行及交易

答案：B

解析：境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：①策划上市方案;②准备上市相关文件;③上市申报;④公开发行及交易。

5.股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的，须依法设立且存续满()年。

A.1

B.3

C.2

D.5

答案：C

解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌的，应依法设立且存续满2年。

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